期货从业人员资格考试-期货公司首席风险官管理规定(试行)(二).docVIP

期货公司首席风险官管理规定(试行)(二) 一、单项选择题 (以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( ? ?)负责。 ? ?A．期货公司监事会 ? ?B．期货公司董事会 ? ?C．期货公司股东会 ? ?D．期货公司总经理 2、期货公司应当根据( ? ?)提名并聘任首席风险官。 ? ?A．董事会 ? ?B．总经理 ? ?C．监事会 ? ?D．公司章程的规定 3、首席风险官任期届满前，期货公司董事会( ? ?)。 ? ?A．无正当理由不得免除其职务 ? ?B．应当提前30日将免除决定通知本人 ? ?C．应当将免除决定报告监管部门 ? ?D．可以随时免除其职务 4、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( ? ?)。 ? ?A．首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 ? ?B．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 ? ?C．首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 ? ?D．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 5、期货公司股东、董事不能越过( ? ?)直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 ? ?A．总经理 ? ?B．董事长 ? ?C．董事会 ? ?D．董事会常没的风险管理委员会 6、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( ? ?)。 ? ?A．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 ? ?B．期货公司的合法性和风险管理 ? ?C．监督期货公司其他高级管理人员 ? ?D．监管期货公司业务执行 7、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( ? ?)。 ? ?A．不需要独立董事同意即可 ? ?B．应当经超过1/2的独立董事同意 ? ?C．应当经超过2/3的独立董事同意 ? ?D．应当经全体独立董事同意 8、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( ? ?)报告。 ? ?A．期货业协会 ? ?B．公司住所地期货交易所 ? ?C．公司住所地中国证监会派出机构 ? ?D．公??董事会 9、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( ? ?)年。 ? ?A．3 ? ?B．5 ? ?C．10 ? ?D．20 10、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( ? ?)。 ? ?A．董事会应当提前通知王某 ? ?B．董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 ? ?C．王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 ? ?D．董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选 11、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( ? ?)提出整改意见。 ? ?A．董事长 ? ?B．监事会 ? ?C．总经理或者相关负责人 ? ?D．期货公司 12、期货公司首席风险官应当在( ? ?)内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。 ? ?A．每月结束之日起5个工作日 ? ?B．每季度结束之日起10个工作日 ? ?C．每季度结束之日起20个工作日 ? ?D．每半年度结束之日起30个工作日 13、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( ? ?)内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 ? ?A．6个月 ? ?B．1年 ? ?C．2年 ? ?D．3年 14、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( ? ?)可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ? ?A．期货公司董事会 ? ?B．中国期货业协会 ? ?C．中国证监会及其派出机构 ? ?D．期货交易所 二、多项选择题 (以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 15、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( ? ?)。 ? ?A．促进期货公司依法稳健经营 ? ?B．加强期货公司内部控制和风险管理 ? ?C．维护期货投资者合法权益 ? ?D．完善期货公司治理结构 16、选聘首席风险官的主要判断标准有( ? ?)。 ? ?A．其是否符合规定的任职条件 ? ?B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 ? ?C．其是否诚信守法 ? ?D．其是否熟悉期货法律法规 17、首席风险官张某存在下列( ? ?)情形时，期货公司董事会可以免除其职