集团监事会运作规程.doc

xxx有限公司 《监事会运作规程》 目 录 第一章 总 则……………………………………………………………….P3 第二章 监事会……………………………………………………………….P3 第三章 监 事……………………………………………………………….P4 第四章 监事长……………………………………………………………….P5 第五章 监事会会议………………………………………………………….P6 第六章 工作责任…………………………………………………………….P7 第七章 专项基金…………………………………………………………….P9 第八章 附 则……………………………………………………………….P9 释义： 公司、本公司：指xxx有限公司。 各部门：指公司各职能管理部门和各事业部。 职能（管理）部门：指公司不从事具体经营业务的职能参谋和管理部门，包括行政办公室、监察审计部、人力资源部、财金资源部、市场资源部和技术资源部等。 事业部：指公司下属相对自主经营、内部独立核算的业务经营单位，包括三轮车事业部、叉车事业部、装载机事业部、配件事业部、制造事业部、公用事业部和采购事业部等。 本规程：指《xxx监事会运作规程》。 本规程中涉及的年度时间,均指公司的财务年度。 第一章 总 则 为适应公司资源战略整合的需要，规范公司法人治理结构，提高公司运作效率和决策质量，维护股东合法权益，最大限度地规避公司的运营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》，特制定本规程。 本规程旨在规定监事会的组织方式、职责权限、议事规程和工作程序，为监事会的正常、高效运作提供制度性保障。 监事会制定其他具体工作准则、制度规定或管理办法时，均须以本规程为指导，不得与本规程相抵触。 第二章 监事会 第四条 监事会是公司依法设立的监督机构，对公司董事会和执行机构的经营决策和执行行为进行监督、控制，对股东会负责并报告工作。 第五条 公司监事会至少由3人（奇数）组成，其构成方式为： （一）监事由公司股东会选举产生。 （二）监事主要由股东代表出任，另外至少1人由公司职工代表出任。 （三）监事会设监事长1人。 第六条 监事会行使下列职权： （一）检查公司的财务状况。 （二）对公司董事会或执行机构等高层人员的经营管理行为进行监督，当其行为损害公司利益时，要求予以纠正；要求不被接受、采纳时，有权向股东会报告。 （四）审核对公司高层领导违法、违纪及侵害公司权益事项的处理意见，并提交股东会。 （五）审核监事会的年度工作报告和计划。 （五）指导和监督公司监察审计部的工作。 （六）决定公司监察审计部部长的任免事项。 （七）经监事提议，可提议召开临时股东会。 （八）经两名以上（含两名）监事提议，对董事会决议拥有建议复议权。 （九）监事会对董事（含董事长）、执行机构成员（含总经理）的违法行为和重大失职行为，经监事会简单多数表决通过，有权向股东会提出更换董事（含董事长）、或向董事会提出解聘执行机构成员（含总经理）的建议，直至代表公司追究其经济责任或法律责任。 （九）对公司资产重组、资产处置、投资合作及重要的经营活动行使监督权。 （十）对董事及董事会的工作质量和业绩进行考核。 （十一）《公司章程》规定或股东会授予的其它职权。 第七条 监事有权列席董事会会议、执行机构会议。 第八条 监事会认为董事会决议违反法规、《公司章程》或损害公司或员工利益时，可做出决议，建议董事会复议该决议；董事会不予采纳或经复议后仍维持原决议的，监事会有权提出不信任案，并提议召开临时股东会以决定相关事宜。 第九条 监事会设秘书1人。监事会秘书由监事长提议、监事会聘任或解聘，公司监事可以兼任监事会秘书。 监事会秘书须具备履行职责所必需的财务、法律和管理等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。下列人员不得担任监事会秘书： 《公司法》第57条规定之情形。 公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师。 最近三年受到公司处分等行政处罚的。 公司现任董事、执行机构成员和财务负责人。 第十条 监事会秘书职责： （一）准备和递交由股东（会）、监事（会）出具的报告及文件。 （二）筹备监事会会议，并负责会议记录、文件整理与保管。 （三）负责公司重大信息披露事务。 （四）保证有权获取公司有关记录和文件的人员，及时得到有关文件和记录。 （五）协助监事会行使职权时，切实遵守国家各项法规，并提供相关意见或建议。 （六）负责处理公司与股东之间的相关事务。 （七）《公司章程》规定或监事会安排的其他职责。 第十一条 监事兼任监事会秘书的，如某一行为须由监事、监事会秘书分别做出时，则该兼任监事及监事会秘书的人，不能以双重身份做出。 第三章 监 事 第十二条