食品工业企业诚信体系内部核查可供参考资料.docxVIP

内部资料 内部使用 属非受控文件 食品工业企业诚信体系内部核查可供参考资料 审核区域： 各部门区域 序号标准号条款内容责任部门内部核查思路14.1 原则食品工业企业应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系，并将相关要求和诚信管理体系的范围形成文件。在食品工业企业实施该体系过程中逐步建立诚信策划机制、体系运行机制、检查改进机制和评价公示机制。管理层/诚信负责人▲与最高管理者沟通了解公司诚信管理体系覆盖的活动范围和产品范围，了解诚信体系建立的过程（如企业诚信体系建立的时间、组织的活动、编制的文件、配置的资源等），实施的过程、检查改进的过程、评价公示过程。24.2诚信方针食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足： a) 与诚信有关的法律法规、政策和其他要求； b) 适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求； c) 失信预防和持续改进； d) 为诚信目标和指标提供方向； e) 形成文件，付诸实施； f) 传达到相关人员； g) 能为社会公众所获取。管理层/诚信负责人及 各部门▲看诚信方针在什么文件中予以体现？是谁批准发布的？方针内容是否满足a到c条款要求；是否为诚信目标和指标提供方向；是如何向全体员工传达的，采取了哪些方式，询问员工,看员工是否了解诚信方针；是否传达到其他相关人员（包括合作伙伴、经销商等）？是否便于社会公众所获取； ▲检查诚信目标统计结果,确认方针是否得到实施。34.3.1 基本要求食品工业企业建立和实施诚信管理体系时，应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律法规、政策和其他要求，并满足 ： a) 及时获取这些要求，确保有效； b) 确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施； c）通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、采购、生产、储运、营销、服务等全过程规范化、程序化和制度化。 管理层/诚信负责人及 各部门▲是否建立法律法规和其他要求的控制文件？ ▲查看企业确定的法律法规清单，看???别出法规政策等要求是否全面、适用？ ▲是否将与诚信因素有关的法规要求直接应用或转化为更具体的作业文件/内部制度，并予以落实？44.3.2 诚信因素食品工业企业应建立、实施并保持诚信因素识别程序。 食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。诚信因素包括但不限于： a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括： ——食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包材、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其他。 b) 与新项目有关的诚信因素，包括： ——新产品配方与预期用途；——技术改造； ——其他。 c) 影响诚信的其他因素。 诚信因素识别程序应形成文件，并适时予以更新。各部门▲是否建立、实施并保持诚信因素识别程序，在程序规定哪些步骤，这些步骤是否合理并满足要求？ ▲查诚信因素识别排查表，企业诚信因素识别是按照什么方法进行的，识别排查过程及内容是否充分全面且无遗留；诚信因素分析是否按人、基、法、环、信五方面进行分析；控制措施是否通过规章制度、管理规程、管理方案、预警机制、应急措施等得以明确，控制措施是否得力，每年对诚信因素是否经过重新评价或更新，识别排查表是否经过审批。 ▲是否对重大诚信因素进行了管理（查是否有重大诚信因素清单，查诚信目标指标管理方案，看是否针对重大诚信因素制定目标、指标管理方案予以控制，有无对重大诚信因素更新管理措施的情况）54.3.3社会责任食品工业企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充分满足： 提供安全的食品； 依法纳税； 依法执行劳动合同、保险； 符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求； 公共安全。 适用时，包括但不限于以下形式： a） 惠农、扶贫； b） 将社会责任传达、影响到相关方； c） 慈善救助、公益捐赠； d） 文明传承教育及其他公益活动； 食品工业企业应保持相关的记录。管理层/诚信负责人及 各部门▲查看企业诚信体系文件，企业应尽社会责任体现在哪些文件中，规定了哪些方面的内容，是否符合要求？ ▲查看企业及部门履行社会责任的相关记录。（如查看各部门过程记录是否完善、过程参数是否符合安全要求，查看产品内外部检验记录，看产品各项指标是否符合产品标准、14880、2760等标准要求? 抽查劳动合同、保险记录，看是否合规？查看环境监测报告、排污许可证、水电煤资源能源利用记录等是否要求？查看依法纳税记录等是否要求？查看