苏州华源控股股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

2017 年度内部控制自我评价报告 苏州华源控股股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 苏州华源控股股份有限公司( 以下简称公司或本公司)前身系吴江市华源印铁制罐有限责任公司 ( 以下简称“华源有限公司”) ，华源有限公司系由李炳兴、陆林才、沈华加共同出资组建，于 1998 年06 月23 日在苏州市吴江工商行政管理局登记注册，取得注册号为3205842110855 的《企业法人营 业执照》。华源有限公司成立时注册资本80 万元。华源有限公司以2011 年09 月30 日为基准日，整 体变更为股份有限公司，于 2011 年 11 月 08 日在苏州市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 320584000017855 的《企业法人营业执照》，注册资本10,560 万元，股份总数10,560 万股(每股面值1 元) 。经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2015] 1369 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）3520 万股，于2015 年12 月31 日在深圳证券交易所挂牌上市。本次股票公开发行后，公 司总股本由10,560 万股增加至14,080 万股。2016 年02 月14 日，公司完成相关工商变更，注册资本 由10,560 万元变更为14,080 万元，注册号变更为统一社会信用代码：91320500703698097R 。公司于 2016 年11 月11 日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于向公司2016 年限制性股票激 励计划激励对象授予限制性股票的议案》，并于2016 年 11 月22 日在巨潮资讯网发布《关于2016 年 限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。至此，公司注册资本由14,080 万元增加至14,406 万元， 总股本由14,080 万股增加至14,406 万股。2017 年01 月04 日，公司完成相关工商变更，公司名称由 “苏州华源包装股份有限公司”变更为 “苏州华源控股股份有限公司”。2017 年06 月12 日，公司完 成2016 年度权益分派，以2016 年12 月31 日公司总股本14,406 万股为基数，向全体股东每10 股派 发现金人民币5 元，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，公司总股本由 14,406 万股变 更为28,812 万股。2017 年09 月12 日，公司完成相关工商变更，注册资本由14,406 万元变更为28,812 万元。 本公司属金属制品行业。经营范围：对外投资；包装装潢印刷品印刷，其他印刷品印刷；金属产 品生产加工；金属原材料循环再生利用；销售自产金属包装产品；自营和代理各类商品和技术的进出 口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司的主营业务为金属包装 容器的生产与销售，是一家掌握 CTP 制版、涂布印刷、模具开发、制罐技术、配件生产整套印铁制 罐工艺技术的高新技术企业，为客户提供优质金属包装容器产品及配套的外观设计、模具开发等服务。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 1 2017 年度内部控制自我评价报告 （一）公司内部会计控制制度的目标 1．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2 ．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 3 ．确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1．内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求和公司 的实际情况。 2 ．内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控 制的权力。 3 ．内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程 中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4 ．内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分， 坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和