FDI技术外溢对广东省工业企业自主创新能力影响比较研究.docVIP

FDI技术外溢对广东省工业企业自主创新能力影响的比较研究 　　摘 要:广东省经过了30年的改革开放,大量外资涌进省内的工业,在提高总体就业水平和工业增加值的同时,FDI带来的竞争对广东省内工业企业的自主创新也产生了重大的影响。文章用2006年-2008年广东省21个地级市的横截面数据对FDI技术外溢和广东省工业企业自主创新能力的关系进行了实证检验,并对结果进行了详细分析和解释。 　　关键词:FDI 工业企业 自主创新 　　中图分类号:F127.65;F114.44 文献标识码:A 　　文章编号:1004-4914(2010)05-269-04 　　 　　一、引言 　　广东省经过30年来的改革开放实现了经济发展与社会进步的全面飞跃,整体经济水平明显加强,人民生活水平也得到了显著的提高。在长期积累下来的开放经济背景下,广东的经济外向依存度过高,进出口贸易成了经济发展的一大支柱,导致了广东省企业自主创新能力随着愈演愈烈的“引进外资”战略而逐渐衰退,自主创新能力在很大程度上受到了外资的挤出效应的影响。事实再次证明“市场换技术”不仅让我们失去了稀缺的国内市场,而且还没有得到本应该换来的技术。2006年2月9日,国务院正式颁发《国家中长期科学技术发展规划纲要》(2006-2020),显示我国在2006年正式把自主创新能力提高到国家战略层面;时隔三年有余,在2008年12月31日,国务院正式批复了国家发展改革委牵头编制的《珠江三角洲地区改革发展规划纲要(2008-2020年)》(以下简称《纲要》),《纲要》提出的珠三角发展的九大任务第二条就是提高自主创新能力。这些文件不但说明国家对广东省企业自主创新能力提高的重视,还提纲挈领地指出了现阶段广东的主要战略任务不仅仅停留在经济的持续增长,还要求找到和建立持久的增长源――自主创新能力的提高。 　　笔者利用2006年至2008年三年来广东省工业企业的横截面数据纵深探讨了FDI技术外溢是否能带动广东省企业的自主创新能力的提高,FDI技术外溢是否能够带来广东省工业企业的总产出的实质性提高,以及导致这些结果的原因。最后通过对原因的分析提出一些广东省有针对性地利用FDI技术外溢以促进自主创新能力提高的政策性建议。 　　二、文献回顾 　　早在20世纪60年代就有国外??者把技术外溢作为FDI的一个重要现象作了分析;Findlay最早提出FDI可以通过示范效应提高东道国的技术水平,FDI输出国与东道国的技术差距越大,技术扩散率就越高,外资的占有率越大,技术扩散的速度就越快。20世纪80年代,Romer和Lucas提出了内生经济增长模型,认为引进外商投资会使东道国的技术水平、组织效率提高。然而在对发展中国家的FDI技术外溢效果的研究中却很难得到一致的结论,Blomstrom and Persson,Blomstrom and Wolff,Kokko,Tansini and Zejan,Sjoholm,等人分别发现FDI技术外溢效应假设在乌拉圭、印度尼西亚、墨西哥等国成立;但是Blomstrom,Young,Haddad and Harrison,Kokko,Goldar,Haksar,DeMello,Aitken and Harrison对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检验结果却不支持FDI技术外溢假设,或者发现FDI的技术外溢效应很微弱,只有在特定条件下才能成立。这类研究的共同特点都是从整体上研究FDI技术外溢对整个经济体技术进步的总体影响。 　　Cohen and Levinthal 首次提出了企业在研发过程中的“吸收能力”概念,认为企业研发投入对其技术进步的影响表现在两方面:研发成果直接促进了技术进步;企业研发投入增强了企业对外部技术的吸收、学习、模仿能力,使得企业拥有更强的技术能力去吸收外部技术扩散。吸收能力是技术能力的子集,企业的技术能力越强,则它对外部技术和知识的吸收能力就越强。Narula and Marin强调吸收不仅仅指简单的模仿,吸收能力是将FDI外溢的技术知识内生化,即吸收能力包括消化吸收外部知识、使外部知识内部化、调整外部知识和技术使之与内部特有的流程和规程相适应,并产生新知识的能力。Kathuria使用企业面板数据研究了FDI对印度企业的影响,研究发现,当以外资企业的市场占有率为标准衡量外资的活动水平时,本地企业并没有从外资企业的存在中获益;但是当以外资投资存量作为衡量外资活动水平的标准时,外资企业的存在将提高当地企业的生产效率。Kathuria还发现,本地企业的研发支出将提高本地企业对外资企业溢出的吸收能力,因此,RD支出与外商直接投资的溢出效应之间存在一种互补的关系。Djankov and Hoekman在对捷克的本地企业进行FDI技术外溢的研究时发现,