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技术差距，后发陷阱和创新激励：一个纵向差异模型 技术差距，后发陷阱和创新激励：一个纵向差异模型 *寇宗来 【简介】本文在纵向差异的模型框架下考察了两个厂商的技术选择和创新激励。最终的均衡结果不但依赖于他们之间的技术差距，也可能与他们的行动顺序密切相关。技术后进者面临一个技术提升的后发陷阱，其中后发者的利润并不会随着其技术水平的提升而增加。在此基础上，我们考察了“市场换技术”策略的可行性，发现该策略存在一个实施上的悖论：如果让FDI生产技术水平更高的产品，则当地厂商提升技术水平的激励更小或者没有；反过来，如果要让当地厂商具有更大的提升技术水平的激励，则引入的FDI将必须生产技术水平比较低的产品。我们的分析表明，发展中国家在引入FDI时，其真正面临的可能是在“技术前沿”与“创新激励”上的一个权衡。由此，若从提升当地技术水平的角度看，发展中国家应该采取当地企业先动的产业政策，以尽可能维护他们提升技术水平的激励。 【关键词】技术差距 后发陷阱 创新激励 市场换技术 【JEL分类号】D23, K41, O34 Technology Gap, Backwardness Trap and Upgrading Incentive: A Model of Vertical Differentiation Abstract: The paper analyzes quality choice and innovative incentives in a duopoly model of vertical product differentiation. We find that the final outcome depends not only on the technology gap but on the timing setting as well. Interestingly, the technological follower faces a “backwardness trap” in which his profit does not increase with the technology upgrading while the leader always has stronger local and global incentive to enhance her technological capacity. Our analysis also implies that “market-for-technology” FDI strategy may have an implementation dilemma because attracting a higher-level FDI will reduce rather than increase the local firm’s innovative incentive. Key words: Technology Gap, Backwardness Trap, Upgrading Incentive JEL Classification: D23, K41, O34 * 寇宗来，复旦大学中国社会主义市场经济研究中心，复旦大学产业发展研究中心，副教授；。作者感谢来自国家社科基金项目（No.JL#004699013）、教育部基地项目（No2#0046990JD79#004699012#0046990）以及复旦大学“中国经济国际竞争力”985研究项目的研究资助。当然，文中存在的任何错误由作者负责。 一、引言 中国引入FDI的一个重要动机是所谓的“市场换技术”。尽管学界的一个基本共识是F有利地促进了中国的经济增长，而中国也被认为是发展中国家吸引FDI的典范，但FDI是否真的促进了中国本土企业的技术进步却是一个尚未定论的问题。技术溢出不是自然完成的，它至少包括两个维度：第一，FDI的进入为当地企业提供了更好的技术机会；第二，当地企业要有提升其技术能力的研发激励。就中国的现实而言，FDI往往具有更高的技术水平，故考察当地企业是否具有创新激励就显得至关重要。 本文通过一个纵向差异模型，考察了两厂商情况下每个厂商的技术选择和创新激励。结果发现，最终的均衡结果不但依赖于他们之间的技术差距，也可能与他们的行动顺序密切相关。我们发现，市场竞争导致了一个技术提升的后发陷阱，其中后发者的利润并不会随着其技术水平的提升而增加。在此基础上，我们考察了“市场换技术”策略的可行性，发现该策略存在一个实施上的悖论：如果让F生产技术水平更高的产品，则