浙江大元泵业股份有限公司2017独立董事述职报告.PDF

2017 年度独立董事述职报告 浙江大元泵业股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 作为浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017 年， 我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》等法律法规及 《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定要求，忠 实、勤勉、独立地履行了各项职责，尽可能地维护了公司整体、全体股东特别是 中小股东的利益，并在深入了解公司情况的基础上，运用知识和经验对公司规范 经营、持续发展提出意见和建议。现就2017 年度主要工作情况报告如下： 一、年度会议出席情况 （一）出席董事会及其专门委员会的情况 2017 年，公司共召开董事会会议6 次，战略委员会2 次，审计委员会4 次， 薪酬与考核委员会1 次，提名委员会1 次。作为独立董事及相关专门委员会的主 任和委员，我们积极参加了本年度各项会议，出席情况具体如下： 独立董 战略 审计 薪酬与考 提名 任职 董事会 事姓名 委员会 委员会 核委员会 委员会 战略委员会委员 王洋 6 2 -- -- 1 提名委员会主任 薪酬与考核委员会主任 章武生 审计委员会委员 6 -- 4 1 1 提名委员会委员 易颜新 审计委员会主任 6 -- 4 1 -- 2017 年度独立董事述职报告 薪酬与考核委员会委员 （二）出席股东大会的情况 2017 年，公司共召开股东大会3 次。王洋先生、章武生先生、易颜新先生 分别各出席了两次。 2017 年，对公司董事会及专门委员会审议决策的重大事项，我们均要求公 司在章程和相关议事规则规定的时间内提供资料，对全部议案进行了审慎客观的 研究，并于必要时向公司相关部门和人员进行了询问。在出席公司董事会、专门 委员会相关会议时积极参与对议案的讨论，依法独立、客观、充分地发表了独立 意见，审慎表决。同时，我们也关注了相关会议决议的执行情况和效果。 二、年报编制期间开展工作情况 在年度报告编制和审计过程中，我们主要履职情况如下： 1、在年审会计师事务所进场审计前，会同审计委员会与年审注册会计师沟 通审计工作安排； 2、听取公司财务负责人对公司本年度财务状况和经营成果的汇报； 3、我们与外部审计师单独沟通，没有发现与管理层汇报不一致的情况。 三、现场考察调研情况 2017 年度，我们密切关注公司经营环境的变化，利用参加董事会、股东大 会和现场考察等机会，深入了解公司的生产经营情况和财务状况。通过调阅公司 重要文件档案及现场调查，与其他董事、董事会秘书、生产、技术、财务、内审 负责人等重要经营管理人员沟通和交流等多种方式，对公司在生产经营、内部控 制、重大投资决策、关联交易、募集资金存管与使用、董监高薪酬以及对董事会 决议执行等所有重大方面都进行了持续有效的监督；在现场调研的过程中，我们 还运用专业知识与经验，对公司加快发展升级、有效规避风险等方面提出了有利 建议。 2017 年度独立董事述职报告 四、重点关注事项 作为独立董事，我们在工作中特别关注中小股东的合法权益不受损害，根据 证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法规及公司相关制度 的规定，我们对信息披露、内部控