中启计量体系认证培训统一教材测量管理体系内审员PPT.ppt

* 6.2信息资源 6.3物资资源 6.4外部供应 7.1计量确认 7.2测量过程 7.3.1测量不确定度 7.3.2溯源性 8.2审核和监视 8.3不合格的控制 8.4.1总则 8.4.2纠正措施 8.4.3预防措施 合计 填表说明：在合格栏目或不适用栏目中打钩,在次要不符合栏目或主要不符合栏目中填写不符合的确切数量。 * 审核员签字 姓名 单 位 审核职务 审核员证号码 联系电话/ 电子信箱 * （五）后续活动 审核结论可以指出采取纠正、预防和改进措施的需要。在内部审核过程中审核组成员应该与受审核部门共同商量和研究制定相应的措施，并由受审核部门在商定的时间内实施。受审核部门应当将这些措施的实施情况告知审核组。 　应当对纠正措施的完成情况及效果进行验证。此验证过程是后续活动的一部分。 一般情况下，由审核组成员进行审核的后续活动。审核后续活动可能通过使用审核组成员的特长带来增值。应注意保持后续审核活动的独立性。 * 五、审核重点 1、体系范围的审核（Ｐ４７７） 2、体系文件的审核（Ｐ４７４） 3、体系记录的审核（Ｐ４７５） 4、计量要求的审核（Ｐ４７８） 5、测量过程的审核（Ｐ４７８） 6、测量不确定度的审核（Ｐ４７９） 前三项注重于行政管理方面的审核 后三项注重于技术方面的审核 * 4、审核发现 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。 2、理解要点 1）审核发现是将已收集到的审核证据对照审核准则进行比较，从而得出的评价的结果。需要注意的是审核发现中的“发现”是名词，而不是动词，评价的依据是准则，不能是其他，如个人的看法或某个单位的经验。 2）评价是一种符合性评价，其结果可能是符合，也可能是不符合。因此，审核发现能表明收集到的审核证据符合审核准则，或不符合审核准则。 3）通过评价还可以发现哪些过程和活动需要改进或可以改进，因此当审核目的有规定时，审核发现能指出改进的机会。 * 5、审核结论 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。 理解要点 1）审核结论是由审核组得出的审核结果，而不是由审核组的某一个审核员得出的审核结果。 2）审核结论是以审核发现为基础，是在考虑了审核目的和所有审核发现的基础上得出的综合、整体和系统的审核结果。 * 6、受审核方 受审核方 被审核的组织。 理解要点 受审核方是指被审核的组织，被审核的组织可能是一个完整的组织，也可能是一个比较大的组织的一部分，如公司或公司的某一分公司。 * 7、 技术专家 技术专家 向审核组提供特定知识和技术的人员。 注1：特定的知识和技术是指与受审核的组织、过程或活动有关的知识和技术 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 理解要点 技术专家可以在审核组中发挥其提供技术支持的作用，但是应该在审核员的指导下进行工作，技术专家是审核组的成员，但是不能作为审核员实施审核。 * 8、审核方案 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：一个审核方案包括用于策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 理解要点 1）审核方案是一组（一次或多次）审核，但不是若干次审核的简单累加，而是一组有关联的审核，包括与审核相关的所有活动，也可称其为一组审核及其相关活动的集合。 2）审核方案具有以下特点： （1）特定的时间段。根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案可以包括在某一时间段内发生的一次或多次审核，这个方案所覆盖的是这一时间段的一组审核。 （2）特定的目的。每次审核都有其具体的目的，一个审核方案要考虑的是针对这一特定时间段的一组审核所具有的总体目的，如首次审核，或审核有效期内的监督审核。 3）审核方案是策划的结果，策划的结果是具有特定时间段和特定目的的一组审核，包括与这一组审核相关的所有活动。策划结果的范围与程度，即审核方案的范围与程度可以发生变化，并受被审核组织的规模、性质、复杂程度及诸多因素所影响。 * 9、审核计划 审核计划对一项审核活动和安排的描述。 理解要点 1）审核计划针对的是一次具体的审核。 2）审核计划的内容是有关一次具体审核的活动和安排的描述。 3）审核计划的详细程度应反映每一次具体审核的范围和复杂程度，并有充分的灵活性以便需要时进行修改。 4）审核计划和审核方案是两个不同的概念，即使审核方案仅包括一次审核，也不能用审核计划代替审核方案，或用审核方案代替审核计划。它们之间的区别在于： （1）审核计划由审核组组长编制，审核方案由负责审核方案管理的人员来建立； （2）审核方案包括对审核计划的制定和实施的管理所必要的活动，包括为实施这一次审核进行策划、提供资源、