宋建-《私募基金监管法规汇总解读》.pptxVIP

;姓 名：宋 建 华北大区沈阳第二营业部 工 作： 2011年11月入职 恒天财富6年 资格证： 证券从业资格证 基金销售从业资格证 CHFP理财规划师资格证 ; 私募法律法规汇总;;私募投资 有法可依 纳入监管 重塑行业 防范风险 引导发展;;;;;;;;;法律基础-1.《合伙企业法》解读 ;有限合伙企业组织结构图及应用场景;2013年《投资基金法》修订 将私募基金正式纳入法律监管范畴 打开了基金业发展的制度空间 结束10年的“阳光”私募时代 实现有法可依;法律基础-2.《证券投资基金法》;;法律基础-4.《私募投资基金监督管理暂行办法》2014-6-30;法律基础-4.《私募投资基金监督管理暂行办法》;有法可依 私募合法化 私募基金正式登上金融行业历史舞台;;中基协 私募基金及管理人登记 自律管理;管理人-1.第一批49家私募基金登记管理人-2014年3月17日;管理人-1.公示信息为办结手续、基金备案查询;;私募基金;基金管理人 按基金总规模划分;私募基金管理人数据;截止2017年底，登记私募基金管理人22446家，已备案66418只，管理基金规模11.1万亿， 协会累计注销13789家私募基金管理人，主动申请撤销1973家，为按要求完成第一只私募基金产品备案注销11748家，失联机构被注销68家 2017年底，私募基金管理人会员数量2453家，普通会员259家，观察会员2194家;纪律处分决定书（中投金汇（北京）投资基金管理集团有限公司、刘全志、李书亭、赵杰、曹海兵）;资金募集;管理人-4.《私募投资基金信息披露管理办法》 ;管理人-4.《私募投资基金信息披露管理办法》-信息平台;管理人-4.《私募投资基金信息披露管理办法》-披露报告;管理人-4.《私募投资基金信息披露管理办法》-披露报告;《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》;管理人-5.《私募投资基金合同指引》;;纪律处分决定书（北京中金赛富投资基金管理有限公司、吕锋、陈建中）;深圳市金赛银基金管理有限公司（以下简称深圳金赛银）成立于 2011 年，2014 年 5 月办理私募基金管理人登记。2015 年 4 月，深圳金赛银管理的基金开始出现到期无法兑付的问题，截至 10 月，尚未兑付的投资额达到 30 亿元，涉及投??者 3731 人。检查发现，深圳金赛银存在将自有财产与基金财产混同、非法公开宣传、向非合格投资者募集资金、单只基金投资者人数超过法定人数限制、未按合同约定进行托管等违法违规问题。 2015 年 5 月，深圳证监局对深圳金赛银违反私募基金监管规定的行为采取了责令改正的行政监管措施。目前，深圳市罗湖区公安分局已对深圳金赛银涉嫌非法吸收公众存款进行立案侦查。;证监会/中基协专项检查-采取监管;《私募基金募集行为管理办法》出台;;;;募集-机构开户材料;募集-机构投资者合格投资者材料;中基协违法违规处理案件;防不胜防！招行10亿理财产品风险事件;责任应该在谁？;;投资者-1.《投资者适当性管理办法》起草说明;;投资者-1.《投资者适当性管理办法》;投资者-机构投资者材料;投资者-2.《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》;;为支持私募投资基金管理人特色化、差异化发展，降低运营成本，提高核心竞争力，于 2014 年底发布了《外包指引》;;;税务-1.《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 2.《财政部、国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策通知》 3.《财政部、国税总局关于资管产品增值税有关问题的通知》财税（2017）56号;几类具体合同的涉税判定;;大事件、金融新时代;2018年监管方向;1.内控等方面存在风险;不予登记的申请机构;2018年1月24被注销基金管理人资管 1.康汉投资管理（北京） 2.汇奉股权投资基金管理（上海） 3.鑫达众汇（北京）投资基金 4.中投互联（北京）股权投资基金 5.北京天尔投资基金 6.山东东原创业投资 7.湖北君晨博琅资产管理 8.永安信（天津）股权投资基金;1月19日，中基协《关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知》;违法违规案件;纪律处分决定书（上海泽熙投资管理有限公司、上海泽熙资产管理中心（普通合伙）、徐翔、郑素贞、徐峻）;行业严监管促发产品格局调整;《关于规范金融机构资产管理业务指导意见》 过渡期至2019-6-30;大资管新时代将呈现十大特征;未来企业投资者和个人投资者投资的法宝：