软控股份有限公司关于已授予的部分股票期权.PDFVIP

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-015 软控股份有限公司关于已授予的部分股票期权 作废及部分限制性股票回购注销的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 特别提示： 1、本次申请回购注销的类型为限制性股票，该部分限制性股票的授予日期 为2015年5月5日。 2、本次申请回购注销的限制性股票的数量合计为145.8万股，占注销前公 司总股本的比例为0.16%。本次申请注销的期权的数量为97.2万份。 3、本次限制性股票的回购价格为4.52元/股，与 《软控股份有限公司股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》中限制性股票的授予价格保持一致。 软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年4 月20 日召开第六届董 事会第十三次会议，以6 票同意、0 票弃权、0 票反对审议通过了《关于注销部 分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》(公司董事、董事会秘书、副总 裁鲁丽娜女士为本次《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的激励对象， 回避表决。其他非关联董事同意本议案)，现将有关情况公告如下： 一、股票期权与限制性股票激励计划实施情况 1、2014 年 7 月 11 日，公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第六 次会议审议通过了《软控股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要、《软控股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》。公司独立董事 对此发表了独立意见。 2、公司将有关激励计划的备案申请材料报中国证监会备案，同时抄报深圳 证券交易所及中国证监会青岛监管局。2014 年8 月15 日，公司发布关于股票期 权与限制性股票激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议的公告。 3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2014 年9 月12 日召开2014 年第三次临时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会 办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定 股票期权和限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予 股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。 4、2015 年5 月5 日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十 二次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公 司独立董事对此发表了独立意见。 5、2015 年6 月26 日，公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第 十三次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格与限制性股票授予价格的议 案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 6、2015 年 7 月8 日，公司完成了《期权与限制性股票激励计划（草案）》 所涉股票期权和限制性股票授予登记工作。 7、2016 年4 月20 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会 第二十次会议审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回 购注销的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 8、2016 年8 月 17 日，公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二 次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事对此发 表了独立意见。 9、2017 年4 月25 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四 次会议审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销 的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。本次部分股票期权注销事宜于 2017 年6 月23 日办理完成、部分限制性股票回购注销事宜于2017 年6 月29 日 办理完成。 10、2018 年4 月20 日，公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第 八次会议审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注 销的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。 二、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的说明 （一） 第三个行权/解锁期的业绩考核目标 根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，第三个行权/解锁期的业 绩考核目标如下：以2013 年年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为基数，公司2017 年年度归属于上市公司股东的