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中小企业技术创新和制度创新的关系分析 　　内容提要：本文着眼于中小企业在经济发展过程中作用的日益彰显，通过分析中小企业技术创新的普适性和制度创新的独特性，对中小企业技术创新和制度创新间的关系进行了较为深刻的阐述。? 　　关键词：中小企业；制度创新? 　　中图分类号：F270.7文献标识码：A文章编号：1003-4161(2008)04-0100-05? 　　 　　中小企业是最富活力的经济群体，也是创造经济奇迹的一项重要因素。改革开放近30年以来，我国中小企业迅速成长，在繁荣经济、推动创新、催生产业等方面，发挥着越来越重要的作用，已成为推动国民经济和社会发展的重要力量。截止到2007年6月底，我国中小企业数已达到4 200多万户，占全国企业总数的99.8%，个体经营户达到3 800多万户。中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60%左右，上缴税收约为国家税收总额的53%，生产的商品占社会销售额的58.9%，商品进出口额占68%左右。在40个工业行业中，中小企业在27个行业中的比例已经超过50%，在部分行业已经超过70%，中小企业已成为推动行业发展的主体。? 　　以往的相关研究中，多将企业技术创新和企业制度创新间的关系归结为两个方面：技术决定论。持此观点的主要有索洛、阿罗、卢卡斯、巴罗等，其基本观点遵循了新增长理论的研究思路，将技术作为经济增长的决定性的重要因素而展开论证；制度决定论。持此观点的主要有诺思、戴维斯、吴敬琏等，其基本观点遵循了新制度经济学的研究思路，主张制度创新决定技术创新，制度创新重于技术创新。而从中小企业技术创新的普适性和制度创新的特殊性间的关系作为研究对象的研究则显得相对较少，本文作者，则是抓住了这一特点，从这一中小企业的显著特征入手，分析了中小企业技术创新和制度创新间的关系。? 　　 　　1.相关概念的界定? 　　 　　关于企业本质的认识，罗纳德#8226;科斯认为，“可以假定企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”［1］。比如，购买者签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约，并且将要提供的劳务只是以一般条款规定一下，而要求供给者所做的细节在契约中没有阐述，是以后由购买者决定的。这是因为：市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本（交易成本）。企业家可以以低于他所替代的市场交易的价格得到生产要素。也就是说，企业的产生是为了降低交易成本。我们可将企业理解为一组和约，是建立在劳动所有者、物质和资本投入的提供者、产品的消费者三者之间的一组契约。? 　　熊彼特（1912）认为，创新是“生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合”，将其引入生产体系以获得“企业家利润”或“潜在的超额利润”。弗里曼(1982)认为，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化。此后，1987年他在给《新帕尔格雷夫经济学大词典》中创新一词做评述时，他指出“严格地将开展一项创新很少可能同它首次问世的时间正好相同，因为出师不利，对匆匆出师的新产品或工艺加以修改是常事。所以对一些大家都熟悉的产品，如收音机、电子计算机等，对他们的创新可以找到好多个不同的日期” ［2］。? 　　从新制度经济学角度来看，企业制度中的制度是指“一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为”；“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是决定人们的相互关系的系列约束”［3］；胡传明（1995）从企业制度的功能和功能实现方式的角度出发，把企业制度定义为“规定或调节企业内部不同参与者之间权力关系和利益关系的基本原则或标准的总和”［4］。可见，企业制度由一系列制度构成，主要包括产权制度、组织制度、领导制度、管理制度、文化制度等。它们相互影响相互制约构成了企业制度的整体框架。企业制度创新就是指企业制度的变迁，其潜在条件是预期收益大于交易成本。魏杰认为，所谓企业制度创新，就是指随着生产力的发展，要不断对企业制度进行变革，因而通常也可以称之为企业制度再造。因为企业本身就是一种生产要素的组合体，企业对各生产要素的组合，实际上就是依靠企业制度而组合起来的。? 　　 　　2.中小企业技术创新的普适性分析? 　　 　　技术创新的过程涉及创新构思的产生、新产品或新工艺的研发、新技术的选择或引入、新技术的吸收和扩散、新技术的管理和组织及自我创新的一系列活动。当然这些活动有时是割裂的，但有时又是联系的，有时是循环交叉的。傅家骥（1998）将技术创新的过程主要表述归纳为：技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品的过程；技术创新过程是知识的产生、创造和应用的进化过程；技术创新过程是一个信息交流、加工的过程