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国内应用设计-建造合同业主风险问题分析 　　内容提要 近年来，设计－建造合同形式在国内得到越来越广泛的应用，并成为传统合同形式很好的替代方法。与传统合同形式相比，设计－建造合同中的项目风险在业主和承包商之间的分配有较大的差异。本文主要分析在此合同形式下业主的风险问题，并提出相应的建议。 　　关键词 设计－建造合同形式 传统合同形式 合同关系 　　 　　近年来，设计－建造合同形式在国内得到越来越广泛的应用，在设计－建造合同形式中，业主选择一个设计－建造总承包商负责项目的设计和建造工作。承包商通过设计和施工的搭接、采用价值工程理念、进行设计方案优化等途径，快速交付工程项目，实现更高的利润目标。本文结合1999版的FIDIC“生产设备和设计－施工合同条件”（简称“黄皮书”），以工业工程项目为例，分析在国内应用设计－建造合同时，业主在工程质量、进度、成本以及HSE（健康、安全和环境）方面的风险问题，并提出风险管理建议。 　　 　　一、FIDIC“黄皮书”关于业主风险的有关规定 　　 　　1999版的FIDIC合同条件“黄皮书”是国际标准合同示范文本中，设计－建造合同形式下业主和承包商权利义务及风险分配权威的合同条件。与对承包商风险的规定不同，在“黄皮书”中有单列的业主风险及其责任的条款。 　　根据“黄皮书”17.3款“雇主的风险”和17.4款“雇主风险的后果”规定，在发生以下风险事件时，业主应承担这些风险后果，并给予承包商工期延长和费用补偿： 　　（1）战争、敌对行动等； 　　（2）工程所在国的内战等； 　　（3）承包商人员以外的人员所发生的混乱等； 　　（4）工程所在国的爆炸物质等； 　　（5）超音速飞机造成的压力波等； 　　（6）承包商不可预见的任何自然力作用。 　　除此之外，还规定在以下两种情况下，业主除了应给予承包商工期延长和费用补偿之外，还应当补偿合理利润，即： 　　（1）除合同规定之外雇主使用或占有永久工程的任何部分； 　　（2）由雇主负责或提供的任何部分设计。 　　在设计－建造合同下，承包商负责工程项目的设计工作，“黄皮书”第5.1款???设计义务一般要求”中明确规定：“承包商应进行工程的设计并对其负责”，所以，设计方面的风险主要由承包商承担，业主仅限于承担其所提供的设计基础文件或技术资料的错误或缺陷产生的风险。 　　 　　二、设计－建造合同形式业主的风险问题分析 　　 　　（一）质量方面的风险问题 　　在传统合同形式中，业主通过提供详细的施工图进行招标，工程项目的质量标准明确、工程范围确定，业主能够得到“按图施工”的建筑产品。而在设计－建造项目中，业主与承包商签订工程合同时，并没有完成施工图设计，有的仅仅是概念性设计。承包商还需根据业主的要求进行大量的图纸细化工作，逐步达到工程的施工要求。在图纸细化过程中，业主需要进行不断的确认以达到业主的预期目标。与传统合同形式相比，承包商具有设计方案和施工方案更大的选择权。在国际工程惯例中，对工程质量的规定，主要要求承包商所完成的工程项目满足业主的使用功能。FIDIC“黄皮书”4.1款“承包商的一般义务”规定：“承包商应按照合同设计、实施和完成工程，并修补工程中的任何缺陷。完成后，工程应能满足合同规定的工程目的”。 　　据此，在设计－建造合同形式中，业主主要的质量风险来自以下三个方面： 　　1.存在工程质量缺陷 　　设计－建造合同形式下，工程存在质量缺陷主要由于以下原因： 　　（1）在设计－建造合同中，业主一般都规定了严格的误期罚款条款，或提前竣工奖金。所以，承包商对进度的控制是非常积极的、也是项目管理中优先控制的目标。但是，这种进度如果不能够合理实现，就常常以损害工程质量为代价。 　　（2）在设计－建造合同采用固定总价的支付条件下，承包商可能承担过多风险而出现亏损或无法盈利时，采用以次充好、偷工减料等方式节省成本。 　　（3）承包商进行设计或施工方案优化时，选用不成熟的设计或施工方案等。 　　2.降低工程质量水平 　　在设计－建造合同中，合同文件对质量标准的描述远远没有在传统合同下完整、充分。承包商有多种方式满足“雇主要求”或达到“合同规定的工程目的”。例如：所采用的空调系统、门窗系统等，不同的品牌价格差异很大。 　　3.缺少工程质量内容 　　设计－建造合同形式下，很难用概念性设计或“雇主要求”界定详细的工程内容，由此产生缺少工程质量内容问题或争端。 　　由于在设计－建造合同形式下，承包商具有更大的现场管理权、设计和施工方案选择权以及各项其他事务的决策权，设计－建造承包商倾向于采用损害工程质量目标的方式来确保工程利润、控制工程进度。在设计－建造合同下，为了降低工程质量风险，业主应注意以下几个方面： 　　一是