S01文件和记实控制程序改S01.doc

1 目的 对与管理体系有关的文件和记录以及顾客规定的记录进行控制，确保公司相关场所使用的文件和记录为有效版本,管理体系有效运行和产品符合要求的证据。 2 范围 适用于与管理体系有关的文件和记录控制, 证明产品符合要求和质量管理体系有效运行及顾客规定的记录的控制。 3 职责 3.管理部负责文件和记录控制的归口管理，并负责质量/环境/职业健康手册、程序文件的发放和控制，对本公司各部门文件和记录的管理进行监督，组织对管理体系文件的有效性进行评审；同时负责组织对顾客提供的工程标准/规范及其更改文件进行评审。 3.2各部门资料员负责收集、整理、保管本部门的记录，并对主管文件的编制、发放和控制进行管理。 3.3各部门负责人负责审核本部门编制的记录格式。 3.4管理者代表负责批准记录格式。 3.5办公室负责记录表格的印制。 4 程序 4.1 文件的分类及备案保存 4.1.1 第一层次文件：质量/环境/职业健康手册(含文件化的方针和目标、指标)由技术中心备案存档。 4.1.2 第二层次文件：程序文件由技术管理部备案存档。 4.1.3 第三层次文件： a) 有关管理性作业文件：如管理制度、工作标准、经营计划等由各相关部门自行备案存档； b) 技术文件：如产品图样、工艺文件、控制计划、企业技术标准等由技术中心备案存档；检验规范由工厂备案存档； 4.1.4 第四层次文件： a) 记录表单由各使用部门编制和保存并报技术管理部备案； b) 针对特定产品、项目或合同编制的计划由技术管理部备案存档； 4.1.5外来文件：顾客提供的图样/工程规范及其更改文件由技术管理部备案存档；相关的国际/国家/行业标准由相关部门备案存档；相关的法律法规由技术管理部备案存档。 4.2 文件的编码 质量手册 CC/QS 质量/环境/职业健康手册代号 公司代码 程序文件 CC/QP ×.×× 过程序号(与识别出的过程顺序号对应) 过程代码(顾客导向过程C;支持过程S;管理过程M) 程序文件代号 公司代码 三级文件 ×× ×.××-×× 文件序号（该类文件的流水号） 过程序号(与识别出的过程顺序号对应) 过程代码(顾客导向过程C；支持过程S；管理过程M) 部门简称（如技术部：技中；计划部：计划） 质量记录表单： CC/QR × .××－×× 该类文件的流水号 过程序号(与识别出的过程顺序号对应) 过程代码(顾客导向过程C；支持过程S；管理过程M，) 记录代码 质量记录编号(NO：的编号)： □ □□□□ □□ □□□ 年份 月份 流水号 单位代号 外来文件编号： 1、企业外部：W+年月+序号 2、企业内部（各职能部门）：部门简称+年月+序号 4.3 文件的编写、审核、批准、发放 文件发布前应得到批准，以确保文件是充分和适宜的： a) 质量/环境/职业健康手册由技术管理部负责组织编写，由管理者代表审核，报总经理批准； b) 程序文件由各相关部门组织编写，由部门领导审核，报管理者代表批准； c) 第三层次文件由各相关部门组织编写，本部门领导审批； d) 应确保文件的各使用场所都得到相关文件的有效版本，文件发放前应确定发放范围，由文件编写部门(质量手册和程序文件由技术管理部，下同)填写《文件收发记录》，经文件批准人批准后发放，文件发放时领用人应在《文件发放回收记录》上签字。 4.4 文件的受控状态 4.4.1文件分为“受控”和“非受控”两类。在公司内部使用的与管理体系有关的文件为受控文件，发