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增长核算法发展演变对劳动生产率影响分析 　　内容提要：本文对两种常用的生产率――全要素生产率和劳动生产率的增长率研究的发展进行了评述。首先总结了全要素生产率核算的两种主要方法：增长核算法和前沿生产面法，并详细描述了确定前沿生产面的DEA法和前沿函数法的研究进展。然后总结了利用增长核算法和前沿生产面理论对劳动生产率分解的已有成果。 　　关键词：生产率；增长核算；数据包络分析；前沿生产函数；Malmquist指数? 　　中图分类号：F224文献标识码：A文章编号：1003-4161(2008)03-0016-04? 　　?? 　　长期以来，经济学家对导致经济增长原因的研究和探索从未中断，生产率作为经济增长的有效测量指标，也成为经济学界关注的重点。在《国富论》中，作者将劳动生产率作为生产的核心决定要素。定量研究生产率对经济增长的作用始于道格拉斯提出的生产函数理论，早期的生产率的研究主要是单要素的生产率分析，如劳动生产率、资本生产率等。丁伯格（1942）提出了全要素生产率问题，并将经济增长的原因分为投资和生产率两大类，但他提出的全要素生产率中只包括劳动与资本的投入，没有考虑研究与发展、教育与培训等无形要素的投入。戴维斯（1954）首次明确了全要素生产率的内涵，认为全要素生产率要包括所有的投入，即包括劳动、资本、原材料、能源等。索洛（1957）扩展了生产函数的概念，使其能够容纳技术进步的作用，建立了全要素生产率增长率的可操作模型，从数量上确定了产出增长率、全要素生产率与各投入要素增长率的产出效益之间的联系。丹尼森将索洛模型用于全要素生产率增长率的测算，把全要素生产率的增长率定义为产出增长率扣除各生产要素投入增长率的产出效益的“残余”。在全要素生产率理论获得巨大发展的同时，劳动生产率指标以其固有的优势继续在经济管理的理论和实践领域保存着重要的地位，部分学者利用全要素生产率相关理论，对劳动生产率进行分解，以提炼影响劳动生产率的因素并获得了一定的成果。本文将对全要素生产的增长率测算理论研究和劳动生产率变化分解的已有成果进行总结。文章安排如下：第一部分介绍全要素生产率??长率测算的两种主要方法――增长核算法和前沿生产面法，并详细分析了确定前沿生产面的DEA方法率和随机前沿函数法；第二部分总结了利用增长核算法和前沿生产面理论对劳动生产率分解的已有成果；最后是总结性评述。?1.全要素生产率增长率测算理论的发展? 　　早期的全要素生产率的研究重点是全要素生产率的测算和分析。从上世纪60年带以来全要素生产率增长率作为度量技术进步的指标成为关注重点，其测算方法也获得了巨大发展。最早的增长核算测算法是丹尼森在索洛的增长核算理论基础上发展而来的。? 　　1.1 增长核算法。设技术进步的生产函数为Y（t）=F(A(t),K(t),L(t))：Y(t)表示t时期的产出，A(t)表示t时期的技术，K(t)表示t时期的资本投 　　入，L(t)表示t时期的劳动力投入。则对生产函数两边对时间t求导，并进行适当变换可得索洛残余计算公式? 　　 　　A#8226;A=Y#8226;Y-αK#8226;K-βL#8226;L? 　　其中α是资本的产出弹性，β是劳动力的产出弹性。? 　　在规模报酬不变和希克斯中性技术进步假设下，该全要素生产率的增长就为技术进步。增长核算法通过巧妙地转换提供了简单的技术进步的测量方法，是新古典增长理论的一个重要贡献。但该方法也存在许多缺陷。首先表现为假设苛刻，要求完全竞争、规模报酬不变和希克斯中性技术进步；其次在具体计算中难以准确估算要素的投入量，如实际服务资本的难以获取，往往用存量资本代替服务资本，将劳动力投入同质化，忽略了个体素质的差异。? 　　1．2 前沿生产面法。前沿生产面法是Malmquist生产率指数计算的核心，该指数首先由Caves、Christensen and Diewert(1982)引人，由Fare(1994)等人进一步发展而来。该指数法是在距离函数的基础上定义的， 其思想来源于法雷尔(Farrell，1957)效率理论，Shephard(1970)给出距离函数定义的。记由M维投入向量空间和K维产出向量空间所构成的生产空间为 ，该空间上的距离函数可定义为：? 　　在此距离函数的基础上定义Malmquist生产率指数：? 　　并进一步分解此指数，可得? 　　即生产率变化可分解为技术进步变化（TC）和技术效率变化（TE）。由于技术进步变化测算是前沿生产面的改变，技术效率变化是测算生产单元实际生产水平与前沿生产面的差距的变化，故Malmquist生产率指数的计算关键是确定前沿生产面。? 　　目前用得最多的前沿生产面的确定方法主要有数据包络分析（DEA）法和前沿生产函数法。数据包络分析法由Char