香港期货从业资格考试复习重点.docVIP

本章概览 本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度： 第1章：香港金融业监管概览 ? 本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。 ? 然后介绍政府官员及监管当局的监管职能，以及其各自与证券及期货事务监察委员会（「证监会」）的关系。证监会为证券期货业的主要监管机构。 ? 本章会扼要介绍证监会的架构、职能、责任及权力，以及证监会如何与海外监管机构及全球监管机构协会国际证券事务监察委员会组织（「国际证监会组织」）保持联系。 ? 证监会负责监督香港的交易所及结算所。本章亦会向读者简介这些机构。 ? 最后会讨论各类投资者、中介人、委托人及专业支持服务的地位及角色。 请注意，本章仅应考生的需要而作出简单陈述，故未能完全反映相关条例、规则及规例的措辞。如需准确措辞，请参阅有关法例条文。 学习重点 读完本章后，读者应能： a) 了解香港作为国际金融服务中心所提供的各类产品及服务；b) 阐释香港金融监管机构的宗旨及职能，以及香港证券监管制度的背景； c) 识别各政府部门的相关职能、责任及权力，以及与证监会的关系； d) 掌握与金融监管制度有关的半官方、法定及非法定机构的基本知识，以及这些机构与证监会的关系； e) 认识证监会的宗旨、职能、权力及责任，以及证监会的架构； f) 了解证监会各部门的运作； g) 阐释与证监会有关的委员会、审裁处及工作小组的角色；h) 大致区分证监会、交易所及结算所担当的角色；及讨论金融市场中投资者、中介人、委托人、支持服务供应者各自的角色。 第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》 本章概览 本章首先概述香港法例的来源、法例的大致分类、现时的法院架构以及对进行证券及期货合约业务有影响的特定法例。请注意，本章并未涵盖所有香港法例，而仅作基本概述，以使考生了解一般的背景知识。 本章跟着会介绍《公司条例》。对所有业内人士而言，《公司条例》是一部日益重要的法规，本章会阐述《公司条例》中一些最相关的部分。《公司条例》对有意参加证券及期货从业员资格考试的读者尤为重要，因为于2005年4月起香港所有的中介人均须转为公司结构。此外，读者在工作中或会遇到须对《公司条例》有基本了解方可解决的情况。 本章将向读者介绍有关公司的基本概念，然后探讨各公司类别、具规管作用的公司组织大纲及细则所涵盖的事项、各类股本及借贷资本、公司股东大会及程序、董事及高级人员的角色、权力、职责及法律责任、少数股东的保障、财政司司长可发起调查的情况及有关清盘规则及程序的基本知识。 学习重点 读完本章后，读者应： a) 基本了解香港法例的来源及基础概念； b) 了解普通法、衡平法、刑事法及民事法之间的差异； c) 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异； d) 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法； e) 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作； f) 能解释不同的股本及债权证； g) 了解公司会议程序及决议案的通过； h) 清楚董事的权力、职责及法律责任； i) 了解股东权利、权力，及关于保障少数股东的必要性及为此目 的而制定的条文； 第3章：《证券及期货条例》 本章概览 本章旨在温习《证券及期货条例》。证监会及政府经过数年的努力，积极筹备起草工作，并详细咨询公众人士的意见后，《证券及期货条例》终于在2003年3月颁布及于2003年4月生效。它整合了10条不同的条例，这些条例连同有关附属法例于过去数年监管香港证券及期货合约行业以及杠杆式外汇买卖的运作。为实施新的法律架构，证监会于2003年2月（即执笔时）制订了40多项附属法例以补充《证券及期货条例》。由《证券及期货条例》及附属法例实施之日起计两年内，现时获证监会发牌而非为法团的中介人将须自行重组成为持牌法团。然而，在上述期间，《证券及期货条例》的条文将适用于所有已领有牌照的人士及注册机构。 本章将概述内容逾580页的《证券及期货条例》。该条例有17个部、64个分部、409条及10个附表。鉴于所涉及范围甚广，故温习的内容会相当广泛，且具普遍性，可提示读者某些篇章在《证券及期货条例》的出处。如读者想更深入了解有关篇章，可参阅《证券及期货条例》的条文。本温习手册第9章将讨论《证券及期货条例》其中两部——第XIII部：市场失当行为审裁处及第XIV部：罪行。 本章首先简单介绍《证券及期货条例》的背景，然后将每部（第XIII及XIV部除外）逐一分析。本章概述每部的基本内容，以配合应考证券及期货从业员资格考试卷一的需求。 本章附件载有相关附属法例及守则一览表。 除文义另有所指外，本文词汇的涵义与《证券及期货条例》各条及各部词汇的涵义相同。 学习重点 读完本章后，读者应能： a) 了解制定《证券及期货条例》的原因及其目标； b