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对东北亚区域创新能力认识和借鉴 　　内容摘要：本文主要研究了东北亚区域的创新能力及其对中国的启示。文章首先介绍了东北亚区域创新的历史发展及成就，随后对影响国家创新能力的诸多因素进行了分析，最后结合东北亚区域创新的经验和教训，谈谈其对中国的启示。 　　关键词：东北亚 创新能力 启示 　　 　　创新是指在经济活动中引入新产品或新工艺,从而实现生产要素的重新组合,并在市场上获得成功的过程。创新是推动经济增长和提升国家竞争力的主要因素。一个国家要想达到技术领先通常需要很长的时间，而在这个进程中，创新成为首要的驱动力。在19世纪，德国和美国花了50-100年的时间赶上或超过了先导者――英国。在20世纪，首先是日本赶上了先导者，接着是战后的“四小龙”后来居上，创造了东亚奇迹。本文的东北亚区域只指日本、韩国和中国台湾地区。 　　 　　东北亚国家和地区创新的历史发展及成就 　　 　　能清楚说明创新成果的指标之一是美国专利和商标办公室（USPTO）公布的专利占有率。我们会惊奇的发现东北亚在近些年取得了巨大的进步。从1975年到2001年的27年中，日本的专利数量增加了4倍多（从6352项到33223项），中国台湾地区专利数量增加了233倍（从23项到5371项），韩国专利数量增加了271倍（从13项到21675项）。数字是惊人的，虽然相对比中国台湾地区和韩国增加迅速，但绝对量还是日本的数值大。日本在全球是仅次于美国的专利大国。2000年，中国台湾地区在世界专利排行榜上位居第四，韩国第八。世界前12位取得专利的企业平均每年能取得1000个以上的专利，增长率最高的是三星，每年的增长超过了25%。这12个企业中有3家是美国企业，8家是日本企业，还有1家是韩国的三星。从1997年到2001年间，每年的专利数量指标方面看，日本为29949项，中国台湾地区为3778项，韩国为3113项，中国仅为108项；每十万人人均专利指标方面，日本为23.7项，中国台湾地区为17.2项，韩国为6.6项，中国几乎为0；成功率指标方面，日本为61.5，中国台湾地区为45.7，韩国为56.1，中国仅为32.8。从这些数据我们可以看到，在专利总量方面，日本在东北亚国家中遥遥领先；而在增长率方面，中国台湾地区和韩国的赶超速度令人惊叹。再看看中国的专利数量，实在少得可怜，要赶超这些国家，我国真的有太长的路要走，而且还必须加快脚步。 　　 　　影响国家创新能力的因素分析 　　 　　创新能力的内涵是指长期以来持续创新的实践和进程。创新能力不只与创新成果有关，而且要保持持续性。有三种不同的观点：一种是内部增长理论，即将技术和知识的发展融入增长模型。另一个观点是国家创新系统的标准。不同因素相互作用增加了创新能力。创新机构、公共研发机构和大学等相互合作，取长补短，共同全面提升创新能力。还有一种是Porter的国家竞争力标准，他认为国家竞争力是诸多因素相互作用的结果，如对手的敌对程度、本地行业的需求水平、本地行业的云集程度、投入因素等。正是这些因素的集中和相互作用增加了企业的国际竞争力。 　　笔者认为影响国家创新能力的主要因素包括如下六个方面： 　　创新基础。包括人口、科学家和工程师、研发支出。如果没有技能纯熟的研发和管理者利用这些资源，国家就不能消化和吸收外部知识，也不能取得经济增长。 　　日益增加的知识储备。一个国家创新能力很大程度上取决于先前的投资。最初的投资能够使他们更好地选择技术和更好地利用新的机会。可以使用人均GDP 和专利储备两个指标来衡量，其中GDP代表获得潜在知识的能力，专利储备代表累积知识能力。 　　资源约束和政策选择。一些政策能够影响一国对国际贸易和投资的开放程度，对知识产权的保护及反垄断的程度。 　　企业创新环境。内部研发是获得商业化产品的最便捷、最有效的方式。越来越多的证据显示私人研发是创新活动不可或缺的驱动力。 　　创新基础和特定创新的关联。东北亚国家和地区为了赶超，许多学术研究是以应用为导向，是为了解决特定的实际问题。这种导向不仅为企业培训了工人，也发展了行业技术的科学基础。 　　其他相关因素。东北亚国家和地区在过去缺少知识库，公开发行的科学杂志是他们汲取知识的免费通道，因此期刊杂志成为促进东北亚经济增长的又一驱动力。 　　在东北亚国家和地区，有学者研究发现GDP10%的增长会伴随国际专利37.8%的增长，研发人工费10%的增长会带来国际专利13.3%的增长。东北亚国家和地区的创新活动主要集中在三个方面，研发投入、特定创新环境（专业化和私人研发）、累积知识能力（专利储备）。东北亚国家和地区的创新主要是过程创新，而不是产品创新，所以吸收、消化外部技术尤为重要。 　　 　　东北亚国家和地区创新能力对中国的启示