财政学公共选择理论.ppt

第3章 公共选择 1 集体决策机制 2 公共决策行为 3 政府失灵 引例 选择：经济学永恒的主题 私人选择（个人） 公共选择（集体） “选票”与“股票” 1.1公共选择与政治均衡 公共选择，又称集体选择。是政府或者公共部门对公共物品的提供做出的选择。 公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。它和财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理论。 公共部门配置资源的特点 供给决策 私人品由厂商作出，公共品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。 公共选择：指投票者（纳税人）依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。 政治均衡 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 投票者(纳税人) 特殊利益集团 政治市场的供给方 政治家 官员 政治均衡 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。 1.2 财政决策机制及其特点 公共决策的两大问题 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？ 偏好显示问题 投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形 直接民主的情形 人们未必真实反映其偏好 不愿参与选举活动； 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 策略性投票 偏好强度差别 偏好加总问题 加总方法 习俗 独裁 投票：现代民主社会中的主要方法 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 林达尔均衡：一种揭示公共产品有效提供的政府机制 模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量； 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额，需花费大量时间。 1.4 直接民主制下的投票规则 直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。 1、一致同意规则 一致同意是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。 一般说来，“同意”包括不反对/弃权。 特点： （1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 （4）交易成本高 1.5 投票悖论的成因 投票人偏好的统计显示：峰 人们的偏好是不同的，投票人的选择会散落在坐标内，一般而言是正态分布，大多数人会集中在分布的中间位置。把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak）。 如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。 基础概念： 峰：投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。 单峰偏好；双峰（或多峰）偏好 投票悖论的成因 图4-2 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡存在。 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。 1.6 中间投票人定理 解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 如果投票人的偏好都是单峰的，在多数同意规则下，不仅投票悖论不会出现，能够产生一个稳定的均衡结果，而且会确认中间投票人的方案获胜。。 中间投票人 median voter 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半则比他弱。 中间投票人定理 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支出水平。 1.7 阿罗不可能定理 肯尼斯·阿罗（1972年诺奖得主）认为，在民主社会中，一个集体决策规则应该符合以下标准： 个人理性条件； 无限制领域条件； 帕累托条件； 无关备选方案的独立性； 非独裁性。 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 2 公共决策行为 间接民主制（代议制）下的公共选择 结构： 选民（纳税人） 选民代表（政治家） 政府人员官僚 其他：利益集团、其他人员等 2.1 选民的行为 理性选民假说 唐斯率先提出 用 表示选民投票行为的预期效用，则： 选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形，也称为理性无知。