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我国省际间技术创新能力差异研究 　　摘要：以专利授予量代表技术创新能力，利用基尼系数测算1998―2008年我国省际间技术创新能力水平的差异，并按专利类型对基尼系数及其变动进行分解，按东中西3个区域对基尼系数进行地区子集分解。研究结果表明：省际间技术创新能力的差距有拉大的趋势，差距和不均衡主要表现为实用新型专利和外观设计专利的差距；实用新型专利的增加有助于缩小创新能力水平的差异；大部分创新能力水平的差异是由地区间差异解释的，在地区内部东部地区的贡献率最大。 　　关键词：专利；技术创新；基尼系数；地区差异 　　 　　0　引言 　　 　　技术创新能力越来越成为影响经济增长的一个非常重要的因素，日益得到政府和企业的高度重视。区域间技术创新能力的强弱和差异的存在及其变化不但关系到本地区长期竞争能力，而且还关系到本地区经济的持续快速健康增长，从而影响到整个国家与社会的政治和经济的稳定。由于我国地域广阔、地理和自然资源条件差异等原因，使得我国区域经济的发展很不均衡，从而使得我国各个地区不可能完全平等地分享技术进步带来的效益。随着技术创新对我国经济增长的影响逐渐增加，地区之间技术创新能力水平的差距不断拉大。由于技术创新是促成技术进步的最为重要的因素，因此，在其他条件既定的情况下，如果区域之间存在技术创新能力的差距，那么必然会造成区域经济发展的不平衡。 　　关于对省际问技术创新能力的不均衡和地区差异进行深入研究的文献少之又少，朱玉春和付辉辉(2008)采用广义熵指数、基尼系数和变异系数测量分析了1996―2005年中国八大地域以及各个省份之间技术创新能力水平的差异。他们仅仅计算了这些不均等指数，发现在1996―2005年区域之间的技术创新能力差距有拉大的趋势，而没有具体的分析这种差异到底是由什么方面专利的差距引起的，以及技术创新能力的差距是由地区间还是地区内部引起的。 　　因此，本文利用1998―2008年我国地区之间技术创新的数据，利用基尼系数(Gini)对我国省际间技术创新能力不均衡的情况进行研究，涉及到的问题主要是省际间技术创新不均衡到底是由于发明专利、实用新型专利还是外观设计专利不均衡引起的，另外区域间创新的不均衡到底是由地区间还是地区内部引起的。鉴于此，本文将采用一些指标体系，试图比较不同地区科技创新能力差异的大小和水平，为制定不同地区的科技创新政策提供理论依据和政策支持。 　　 　　1　研究方法与数据来源 　　 　　在研究各地区创新水平的不均衡时，首先需要一些比较具体的指标来描述，如基尼系数、变异系数、泰尔指数，其次需要了解是哪种专利技术的差距造成了省际间的技术创新差距，最后还要了解这种差距是由地区内部还是地区之间的差异决定的。研究中常采用的方法是对统计指标进行分解，所以本文借鉴收入分配中发展出来的方法，选用基尼系数对我国省际间技术创新能力的不均衡变动以及地区差异进行实证研究(尹恒，等，2007；Cowell，2000)。 　　本文样本数据来源于《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》，时间跨度为1998―2008年。 　　 　　2　实证分析 　　 　　2.1基尼系数按专利来源分解 　　图1列出了各种不均等指数，从中我们可以看出，这些不均等指数都反映出一种相同的趋势，1998―2008年省际间技术创新的不均衡程度基本上保持着一种向上的趋势。 　　图2列出了3种专利来源对总体不均衡的基尼系数分解结果。可以看到，1998―2008年省际间技术创新能力的差距和不均衡主要表现为实用新型专利和外观设计专利的差距，发明专利对技术创新能力差距的贡献不是很大。另外，实用新型专利的增加有助于缩小创新能力水平的差异，并且这3种专利对技术创新能力差距的贡献比重在1998―2008年变化不是很剧烈。 　　 　　进一步，基尼系数分解还可以分析各项来源对总不均等的影响途径，表1将这种影响进一步分解为3个因素：专利来源k在总专利授权数中所占的比重(Xk)、专利来源k与总专利分布的关系(Rk)和专利来源^自身的基尼系数(Gk)。 　　从表1中我们可以看出以下几方面内容。 　　第一，从各专利因子对总的技术创新能力的基尼系数的贡献率来看，实用新型专利和外观设计专利方面的差距是技术创新能力差距扩大的最主要的原因，并且这2类专利授予数在总的专利授予数中所占的比例也比较高，都占40％左右。2008年实用新型专利和外观设计专利对基尼系数的贡献率分别为44.40％和44.45％，占总专利授予量的比例分别为49.22％和38.58％，这说明，技术创新能力的差距的主要原因还是由于实用新型专利和外观设计专利方面的差距，而发明专利方面的差距对总的技术创新能力差距的影响不是很大。 　　第二，实用新型专利技术的增加有助于缩小各个省际间的技术