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技术外溢对非联盟企业技术创新策略影响 　　[摘 要] 本文分析了技术外溢对联盟企业与非联盟企业最优规模的影响，研究了当存在技术外溢效应时，非联盟企业的技术创新策略。结果表明，技术外溢会使非联盟企业最优规模增加，同时使联盟企业的利润外部化成为消费者福利；技术外溢效果越强，非联盟企业愿意支付的技术转让费越少，联盟企业的授权动力越大。单位成本的降低幅度也是影响非联盟企业技术创新策略的重要因素。只有降低幅度比较小的时候，非联盟企业通过支付技术转让费获取授权的技术创新才有可能实现。 　　[关键词] 技术外溢；合作联盟；技术创新；授权；RD 　　[中图分类号] F406 　　[文献标识码] A 　　[文章编号] 1006-5024(2007)05-0035-03 　　[作者简介] 潘东旭，芜湖留学人员创业园与南京航空航天大学联合培养的二站博士后，研究方向为企业理论、产业经济学、区域可持续发展； 　　汤建影，南京航空航天大学经济与管理学院讲师，研究方向为管理工程、系统工程。(江苏 南京 210016) 　　 　　随着市场竞争的日趋激烈，产品的生命周期越来越短，由于独立研发新产品的费用高、风险大，近年来越来越多的企业通过建立合作联盟实现共同研发(Research Joint Venture，RJV)，共享有限资源，分担研发成本并有效规避风险，实现合作双方的共赢。尽管政府通过授予专利权等形式，将技术界定为私人财产，以达到刺激技术供应的目的，但是，由于技术的本质是一种信息，技术追随者可以通过人员流动、反向工程(reverse engineering)等方法，变相仿制领先者的技术，因此技术产权的所有者无法有效阻止技术的外溢。 　　Spence(1984)最早揭示了研发具有外溢效果，他认为在影响研发投入的诸因素中，外溢效果的影响最大，由于其厂商会受到鼓励而产生模仿行为，因此会降低厂商的研发动力。d’Aspremont Jacquemin(1988)用线性的成本函数来研究外溢效果，分析了两个厂商对称情况下合作研发的产业绩效与社会福利水平，成为研究RD合作的经典文献。在此基础上，Suzumuar(1992)将模型扩展为n家厂商的垄断市场，研究了所有厂商共同参与研发或共同不研发时的情况。Poyago-Theotoky(1995)则进一步探讨部分合作的情况，假设只要投入研发成本就必然能够降低单位生产成本，构建了一个具有溢出效应的简单寡头模型，检验了研究性合资企业(RJV)的均衡和最佳规模，认为市场不可能为厂商间的最佳合作提供足够的激励，RD联合厂商的均衡规模通常小于最佳水平。Gamal Atallah(2000)研究了RJV中的信息共享与合作稳定性问题，认为RJV的规模依赖于三个要素：对等关系、信息共享与竞争，根据技术外溢效应的不同，RJV的规模及合作的稳定性也会发生变化；Arijit Soma(2002)将研发与授权结合起来进行分析，研究了授权的影响以及社会福利的变化，发现授权对于创新激励的影响是不确定的，必须视研发的成本而定。 　　国内关于技术外溢的相关研究主要集中在以下几个方面：(1)外国直接投资(FDI)的溢出效应，如赖明勇，包群(2003)应用协整分析和误差修正模型研究了FDI对国内技术进步的技术外溢效应；(2)产业溢出效应，如龚艳萍、周育生(2002)从产业组织的角度分析了产业内横向溢出与产业间纵向溢出以及不同溢出水平下不同合作类型对企业RD投资行为的影响。国内关于创新策略的文献很多，但技术创新策略的研究则主要从战略管理等角度展开，没有考虑到技术的外溢效应，如盛昭瀚、肖条军(2001)应用能量效率的概念研究了企业集团并购时的技术创新策略等。 　　综合以上文献可以看出，在技术外溢的情况下，非联盟企业技术创新策略方面的研究，主要集中于研发阶段技术外溢对于研发成果及各方福利的影响，对于研发成功后技术外溢对技术授权的影响，尤其是对非联盟企业技术创新策略的影响，相关文献论述较少。本文以Poyago-Theotoky的研究模型为基础，分析了技术外溢对联盟内外各方均衡规模的影响，研究了存在外溢效应时的技术授权以及非联盟企业的最优技术创新策略。 　　 　　一、基本假设 　　 　　 　　假设对于非联盟企业m为了实现技术创新，有两种可选择的策略： 　　(1)不进行研发投入，通过技术外溢效应实现技术创新； 　　(2)通过支付给研发联盟一定的技术转让费取得技术授权； 　　事实上企业m还可以通过平均分摊研发费用，参与研发联盟实现技术创新，当不计交易成本时，其实质与通过支付技术转让费取得技术授权是一致的，其分摊的研发成本可以看作是支付的费用。 　　令qtm与πtm为非联盟企业m的均衡产量与利润，qtm与πtm为联盟企业的均衡产