子公司重大信息报告制度-兴森快捷.PDF

深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司 子公司重大信息报告制度 （经2011年11月13日召开的第二届董事会第三十九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司（以下简称“公司”） 子公司的重大信息内部报告工作，明确子公司重大信息内部报告的职责和程序， 加强对子公司的管理，控制子公司的经营风险。根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《信息披露管理制度》， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司子公司。这里所称的子公司是指通过股权或其他 权益性投资形成关联关系的下属企业，主要类型包括全资子公司和控股子公司。 第三条 本制度是指当子公司出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件 时，报告义务人应当在第一时间将相关信息向公司董事会进行报告的制度。 第四条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，子公司相关部门及 人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相 关资料。 第五条 子公司的负责人或指定人员为信息报告人（以下简称为报告人）。报 告人负有向董事长或董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料的义务。报告 人应在相关事项发生第一时间内向董事长或董事会秘书履行信息报告义务，并保 证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误 解之处。 第六条 子公司及其董事、监事、高级管理人员及因工作了解到子公司应披 露的信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第二章 重大信息的范围 第七条 子公司出现、发生或即将发生以下情形时，报告人应将有关信息向 董事长或董事会秘书予以报告。 1、各子公司召开董事会并做出决议； 2、各子公司召开监事会并做出决议； 3、各子公司召开股东（大）会或变更召开股东（大）会日期的通知； 4、各子公司召开股东（大）会并做出决议； 5、各子公司发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、 向其他方提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产 和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、签订技术及商标许可使用协议、 研究开发项目的转移等交易达到下列标准之一的，应当及时报告： （1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的10%以上； （2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过100 万元； （4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 6、与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括购买原材料、 燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；与关联 人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项等； 7、涉案金额超过1000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10% 以上的重大诉讼、仲裁事项； 8、发生重大亏损或者遭受重大损失； 9、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿； 10、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚； 12、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足 额坏帐准备； 13、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 14、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购 价格和方式发生重大变化等）； 15、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响