激励性管制方法在世界电力产业中应用与启示.docVIP

激励性管制方法在世界电力产业中应用与启示 　　摘要：文章在对电力产业传统服务成本管制模式的不足进行分析的基础上，指出了激励性管制的目的与意义，对世界各国电力产业广泛应用的价格上限、标尺竞争和绩效标杆等激励性管制方法进行了评价，并指出了对我国电力产业激励性管制政策的启示。 　　关键词：服务成本管制；激励性管制；价格上限；标尺竞争；绩效标杆 　　一、激励性管制的目的与意义 　　 　　20世纪70～80年代，随着委托代理理论、信息经济学以及博弈论的发展，管制经济学家将激励理论、博弈论以及机制设计理论引入到传统的管制理论中，建立激励性管制理论，解决信息不对称条件下自然垄断产业存在的种种问题。日本著名的管制经济学家植草益（1992）认为，所谓激励管制（Incentive Regulation）就是在保持原有管制结构的条件下，激励企业提高内部效率，也就是给予受管制企业以竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因。我国学者张昕竹（2000）把具有不同激励强度的成本补偿机制称之为激励管制。即激励管制理论是从信息不对称的角度出发，研究社会成本与垄断租金之间的协调问题，在保证充分供给的前提下，设计一种机制，以激励受管制企业以最低成本实现管制目标。目前，理论上提出的激励性管制方法主要有：价格上限、收入上限、标尺竞争、特许投标、目标激励、浮动折算法、合同目录法，以及部分成本矫正法等等，其中一些已经在各国的电力管制实践中得到了有效应用。 　　要了解激励性管制的目的与意义，有必要先认清传统服务成本管制模式的不足。服务成本管制，即能补偿受管制企业运营成本，并能给其总资产带来合理回报率的一种费率管制。美国是实行服务成本管制的主要代表国家，采取的管制方法是投资收益管制，其模型为： 　　 　　式中，R（p，q）为企业收入函数，它取决于产品价格p和数量q，C为企业的生产成本，S为政府规定的投资收益率，RB为投资收益率基数（rate base），即企业的资本投资总额。投资收益率管制试图使企业通过C收回其运营成本，并通过设定公平合理的S使其资本获得合理的收益，从而在社会福利和企业利益之间达到均衡。 　　从模型可知，投资收益率对C和RB的确定需要管制者对企业的运营成本信息和专业运营知识相当了解。而企业和管制者之间存在信息不对称，企业经营者总比管制者具有更全面的企业运营成本和需求，以及降低成本的投资和努力程度方面的信息优势，往往可通过提高C和RB来增加收益。而管制者通常很难得到真正的相关信息，并且即使获得相关信息也需要付出相当的成本。 　　由于企业的各项运营成本都能够得到回收，企业运营成本上升或减少的风险或利益都由消费者承担和享有，因此投资收益率管制缺乏对企业降低成本和提高效率的激励，造成电力企业中普遍存在的“X-无效率”。同时，管制者与电力企业的目标也有差异。管制者通过投资收益率管制，在使电力企业能够得到合理的报酬水平前提下制定最佳的电价，以实现社会福利最大化；电力企业却是追求自身利润最大化，不一定会像管制者所希望的那样选择具有最高效率的生产要素组合。从而导致过度投资，即A-J效应。 　　因此激励性管制被用来解决传统服务成本管制中存在的上述问题，以引导电力企业的行为，促使其有动机提高投资效率和运营效率，并使消费者能从中获益，达到社会福利最大化。 　　 　　二、激励性管制方法在各国的应用 　　 　　价格上限和标尺竞争是世界各国电力产业普遍采用的管制方法。 　　（一）价格上限管制 　　1983年由Littlechild提出的价格上限管制被广泛应用于许多国家的基础产业和公共事业管制，被认为是替代投资收益率管制的有效方法。价格上限管制取代服务成本管制的根本差别在于：风险和利益均由企业来承担和享受。 　　价格上限管制事先限定一个在一定时期内相对固定的各个企业不能超过的平均价格水平。在此基础上，企业可以自由调整价格。管制者则按照通货膨胀（RPI）和预期技术进步率（X-factor）来每年调整价格上限。其模型如以下公式所示： 　　 　　式中，Pt为管制者指定的当期价格水平；Pt-1为上一期的价格水平；RPI为零售价格指数，用来表示通货膨胀率；X为效率因素，代表预期技术进步率；Z为外生影响因素。因此，价格上限管制习惯上被称为（RPI-X）管制。价格上限管制在英国电力产业管制改革中得到了广泛的应用。美国有些电力公司也采用了这种方法，不过与英国不同，美国通常采用消费者价格指数（CPI）作为年通胀率指标。阿根廷和澳大利亚的电力产业目前也采用了这种方法。 　　在价格上限管制中，一定管制周期内价格的上涨或下调幅度是固定不变的，企业能够保留通过提高效率和降低成本所带来的收益，因此能很好地起到激励作用。同时，价格管制限制了企业的利润率，从而促使企业对生产要素进