ISO50001-2011 GBT23331-2012能源管理内审查检表(完整版).doc

GB/T23331-2012能源管理体系查检表 序号 标 准 查 检 内 容 查检记录 稽核结果 1 4.2.1 最高管理者 是否确立能源方针，并实践和保持能源方针，确定目标、指标？ 是否任命管理者代表和批准组建能源管理团队，明确职责权限? 最高管理者承诺提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源? 是否定期主持管理评审，明确体系改进方向并实施？ 2 4.2.2 管理者代表 管理者代表是否满足行政和技术要求？是否明确能源管理团队，指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动？ 是否向最高管理者报告能源绩效和管理体系绩效？ 是否策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性？ 3 4.3 能源 方针 是否建立适合的能源方针，并满足标准规定的八项要求？ 能源方针是否定期评审和更新？ 是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达？ 4 4.4.2 法律法规及其他要求 是否建立获得节能法律法规的渠道？ 节能法律、法规等识别是否全面？ 是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中？ 是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求？ 5 4.4.3 能源 评审 是否形成完整的能源评审程序文件并实施？ 识别并评价组织的能源种类及来源是否准确完整？ 是否通过测量、能量平衡、电平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平？ 是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，并排序？ 是否定期能源评审，并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审？ 6 4.4.4 能源 基准 确立了三级能源基准，并记录？ 是否定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应？ 7 4.4.5 能源 绩效 参数 是否识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效？ 绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？ 是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录？ 8 4.4.6 能源目标、指标与能源管理实施方案 是否建立能源目标、指标体系，并全面覆盖，与方针保持一致并满足法律法规和其他要求？ 是否建立能源管理实施方案，并管理职责、方法、时间进度明确，确定验证方法？ 9 4.5.2 能力、培训与意识 是否识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求和培训计划？ 是否按计划组织开展相关培训并保持记录？ 是否通过培训提高人员能力意识？ 10 4.5.3 信息 交流 是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制？ 内部沟通程序机制运行是否畅通，员工提出的改进建议是否能够得到评估以及采纳实施？ 与外界的交流，是否形成方法并实施？ 11 4.5.4.1 文件 要求 是否建立能源管理手册？ 程序文件?作业指导书? 12 4.5.4.2 文件 控制 体系文件的管理程序? 文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权? 文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识？ 有效文件发放至相关使用部门？ 13 4.5.5 运行 控制 建立主要能源使用的有效运行和维护准则？ 是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？ 准则是否传达至相关组织及工作人员？ 14 4.5.6 设计 是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要? 是否按规定进行节能评估和审查? 能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动? 15 4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购 采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求? 采购能源服务、产品和设备时，对供应商评价过程是否考虑能源绩效的要求? 在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录? 16 4.6.1 监视、测量与分析 是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具? 计量器具是否定期校验，且具有相关记录? 是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否编制了测量计划？ 对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测? 采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性? 定期对重点用能设备进行监测，并提供监测报告? 利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况，并形成记录? 17 4.6.2 合规性评价 是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价? 是否对评价结果，符合程度等进行记录并保存? 18 4.6.3 能源管理体系的内部审核 是否定期进行内部审核？ 内部审核范围是否明确、编制内部审核计划、明确方案，职责分配明确？ 19