华菱钢铁2009年度内部控制自我评价报告20100319.pdfVIP

证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2010-7 湖南华菱钢铁股份有限公司 2009 年内部控制的自我评价报告 湖南华菱钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步加强和规范公司 内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康持续发 展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制工作和相 关制度进行了全面自查。同时，公司根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券 交易所上市公司内部控制指引》等规定，对于内部控制制度的建立和实施情况进 行自我评价。现将有关情况报告如下： 一、公司基本概况 公司是经湖南省人民政府湘政函[1999]58 号文批准，由湖南华菱钢铁集团有 限责任公司联合长沙矿冶研究院、湖南冶金投资公司等四家公司共同发起，重组 其下属湘钢、涟钢、衡钢等三家企业的无缝钢管、线材及中小型材生产、科研、 销售相关的生产经营性资产，以发起设立方式设立的股份有限公司。现有股本 2,737,650,025 元人民币，其中有限售条件流通股 A 股 1,616,358,774 元，无限售 条件流通股 A 股 1,121,291,251 元。 本公司属于黑色金属冶炼及压延加工业，经营范围为：钢坯、无缝钢管、线 材、螺纹钢、热轧超薄带钢卷、冷轧板卷、镀锌板、中小型材、热轧中板等黑色 和有色金属产品的生产与销售，兼营外商投资企业获准开展的相关附属产品及第 三产业开发。 公司控股股东为湖南华菱钢铁集团有限责任公司（以下简称“华菱集团”）， 华菱集团为国有独资企业，成立于 1997 年 11 月 9 日，注册资本为2,000,000,000 元人民币，法定代表人为李效伟。主要涉足行业为钢铁、矿产品、信息、金融、 房地产等。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东分开，公司具有独 立完整的业务及自主经营能力。 二、公司内部控制综述 1 （一）内部控制目标 公司内部控制总体目标是以制定和完善基本管理制度为基础，针对公司业务 实际需要在研发、采购、生产、销售及产品服务等整个经营过程形成规范的管理 体系，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）控制环境 控制环境反映出股东大会、董事会、管理层关于内部控制对公司重要性的态 度，控制环境决定着公司其他具体控制能否实施，以及实施的效果。公司管理层 对内部控制制度的制定和实施非常重视，认为只有建立完善高效的内部控制才能 提高工作效率、进一步提升公司整体管理水平。 1、公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律和文件规定，建立起了股 东大会、董事会、监事会、执行委员会1、经理层为基础的法人治理结构，并结 合公司实际，制定了《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会 议事规则》、《公司监事会工作规则》、《公司执行委员会职权范围书》、《公 司首席执行官办公会议事规则》等制度，对公司的权力机构、决策机构、监督机 构和经营管理层进行了规范。 公司章程和各项制度对公司股东大会、董事会、监事会、执行委员会、经理 层的性质、职责和工作程序，董事长、董事、监事、首席执行官的任职资格、职 权和义务等作了明确规定，确立了股东大会、董事会、监事会、执行委员会、高 级管理层之间权利制衡关系。 2、公司部门设置 公司根据经营范围和业务定位设置部门并进行职能划分。设立了人力资源与 行政部、战略研究室、财务部、证券部、协同采购部、持续改进部等职能部门， 各职能部门之间职责明确，部门权利分配上相互制约。 三、公司内部控制架构 公司自设立以来注重公司治理结构的完善和内部控制的建设，严格按照《公 司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内 部控制的组织架构，确保规范运作。 1 执行委员会介于董事会和经理层之间，是公司的最高经营领导核心，根据董事会授权行使相关职责。 2 （一）公司内部控制的组织架构 1、公司股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股 东