天津一汽夏利汽车股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

天津一汽夏利汽车股份有限公司 独立董事工作制度 （2007年6月29 日 公司第四届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善天津一汽夏利汽车股份有限公司股份有限公司（以 下简称“公司”）的治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《天津一汽夏利汽车股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事四名，其中至少包括一名会计专业人士。本条所称 会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构组织的培训。 第五条 《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）《公司章程》规定的其他条件。 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 1 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）《公司章程》规定的不得担任独立董事的人员； （七）中国证监会认定的不得担任独立董事的人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内 容。 第十条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关 材料同时报送深圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应 同时报送董事会的书面意见。 对深圳证券交易所持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为 独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候 选人是否被深圳证券交易所提出异议的情况进行说明。 第十一条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可 以连任,但是连任时间不得超过六年。 2 第十二条 股东大会就选举独立董事进行表决时，根据 《公司章程》的规定， 可以采用累积投票制。 第十三条 独立董事连续3次未亲自出席董事