齐心文具2009年度内部控制自我评价报告20100331.pdfVIP

深圳市齐心文具股份有限公司 2009 年内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 深圳市齐心文具股份有限公司（以下简称深圳齐心、齐心、公司）系经深圳市工商行政管理局 批准，于 2000 年 1 月 12 日成立的股份有限公司，持深圳市工商行政管理局核发的注册号为 440301501126060 的企业法人营业执照。公司注册地址：广东省深圳市福田区福虹路世贸广场A 幢 17 楼 05-06 号；企业法定代表人：陈钦鹏；经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009 〕965 号文 核准，公司于 2009 年 9 月 21 日首次向社会公众发行人民币普通股3,120 万股，经深圳证券交易所 深证上〔2009 〕109 号文批准，公司股票于 2009 年 10 月 21 日在深圳证券交易所上市交易，公司注 册资本：人民币 12,453.3333 万元；经营范围为：文具及办公用品、办公设备的研发、生产和销售； 文具及办公用品、办公设备的批发、零售及进出口业务。公司以文化办公用品及 OA 办公设备的生 产与销售为主营业务，产品销往一百多个国家和地区。 深圳齐心集研发、生产、销售为一体，主要产品为：文件管理用品、办公设备、桌面文具、纸 制品、学生用品及展示用品等，是中国最大的办公用品（文件夹）生产商及品牌商之一。现有产品 种类 1,000 余种。公司自有品牌“ ”在国内外市场上享有较高声誉。 公司自成立伊始就一直把产品品质当成企业的生命。通过了 ISO9001 国际质量管理体系认证和 ISO14001 国际环境管理体系认证。齐心在国内同行中率先建立了产品研发中心，齐心产品已获得 100 多项国家专利，是中国文具行业最有价值的品牌之一。深圳齐心多年不懈的努力受到了行业、 市场和消费者的一致肯定和认可，先后荣获“中国最畅销文具品牌”、“中国文件夹第一品牌”、深 圳市“杰出中小企业”、“产品质量免检证书”、“广东省著名商标”、“广东省名牌产品”、“中国十大 文具品牌企业” “深圳市自主创新百强中小企业”多项荣誉。2008 年齐心品牌被认定为“中国驰 名商标”。如今，齐心品牌已经成为优秀品质的象征，得到了国内外同行和客户的普遍赞誉。 二、公司内部控制实现的目标和遵循原则 在董事会、管理层及公司员工的共同努力下，公司已经建立起一套较为有效的内部控制体系， 从公司治理层面到各业务流程层面均建立了的内部控制制度及必要的内部监督机制，为公司经营管 1 理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供了合理、有效的保障。 2009 年度，公司参照财政部《企业内部控制基本规范》及深交所《上市公司内部控制指引》 等相关规定，以风险导向为原则，对公司的内控体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外 部环境及内部管理的要求，公司的内部控制基本达到以下目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的多级风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时纠正可能出现的各种错误、舞弊行为，保护公司财产的 安全、完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 三、内部控制环境 （一）公司治理 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构 和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和 公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会建立了战略、审计、提名、薪酬与考 核四个专业委员会，提高董事会运作效率。独立董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专业的事 项，首先要经过专业委员会通过，然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。监事 会对股东大会负责，经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。 整个公司内部已建立起以科学管理为基础的“法治”体系