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OAIS研究及对我国电子文件管理启示 　　[摘要]运用文献调研、比较研究等方法，从功能模型、信息模型等方面分析国内外OAIS研究的现状，指出OAIS与电子文件全生命周期管理的目的是一致的，将OAIS引入到电子文件管理项目开发方法论中，拓展对OAIS功能模型、信息模型等内容的研究，进一步构建基于OAIS的可信电子文件管理项目框架体系，满足电子文件全生命周期管理的需要。 　　[关键词]OAIS　电子文件管理　生命周期 　　[分类号]G27 　　电子文件管理系统(electronic record managementsystem，ERMS)是在政府机构内部使用的，包括技术、管理、法律、标准、人员等相关因素在内，以实现文件、档案的科学管理和高效利用为目的的信息系统。根据“我国电子文件管理国家战略的基础理论与框架体系研究”课题组的调查数据，可以看出绝大多数ERMS开发缺乏成熟通用的模型支持，因此存在功能不完善、开发不规范、维护不标准的问题，并不能算作真正意义上的ERMS。 　　ERMS最重要的一个功能是对电子文件的长期保存，而在国际信息资源领域受到广泛关注的开放档案信息系统参考模型(The Reference Model for an OpenArchival Information System，简称OAIS)正是一项基于数字信息长期保存与获取的标准模型，其目的与电子文件全生命周期管理是基本一致的，应该可以成为电子文件管理实践的参考模型，实际上0MS完全可以成为电子文件管理实践的模型。由于0AIS专注于概念与术语，主要是一个概念模型，不完全是一个逻辑模型，直接用其来指导电子文件全生命周期管理的实践还具有一定的难度，需要对其进行拓展。本文通过对国外0AIS研究现状的分析评述，尽可能分析其对我国电子文件管理的启示。 　　1　OAIS研究现状 　　国内外关于OAIS的研究深入、全面，既有理论方面的论述，更多的是和实践结合的项目研究，许多研究是对OAIS的延伸。以下结合0AIS的核心内容，从几个方面进行总结。 　　1.1　OAIS功能模型的实体扩展 　　OAIS将其功能模型的6个功能实体分解为二级模块，对二级模块的功能也做了明确的说明，但对这些功能怎么实现、实现时与其他模块的功能交互与数据交换却没有进一步的说明，这也是一些研究者抱怨OAIS可操作???不强的主要原因。针对这一问题，一些学者开展了富有意义的研究。 　　ERPANET(Electronic Resource Preservation andAccess Network)设计了摄取(Ingest)的工作流图，认为摄取策略的关键目标是流程的自动化，对于摄取的标准、方法论与技术、法律与政策、人员做了初步分析。Kevin Glick和Eliot Wilczek将OAIS参考模型摄取实体的功能具体化为两个部分：协商提交协议、转移与确认。然后将这两部分又分为87个步骤，对摄取实体工作流进行了详细描述。 　　1.2　文件格式管理 　　OAIS参考模型中文件生成者向OMS提交信息包，生成者需要和OMS协商好提交的形式和内容，文件的格式管理是一个很重要的内容。Grauer M J、How-ley L K、Kopena J B和Regli wC等人认为文件格式管理是OAIS参考模型中的一个基本内容，提出一种基于RDF的文件格式管理方法。Stephan Strodl、AnderasRauberd等人认为需进一步对保存规划实体进行细化，将保存规划与摄取实体的相关功能紧密结合起来，修改OAIS预定的文件保存格式，允许接收新的文件格式。 　　1.3　信息模型与元数据 　　国外数字资源长期保存项目的元数据格式一般都建立在严格的理论框架和细致的研究过程基础上，比较详细地定义了用于描述数字信息长期保护的元数据元素和子元素集合，这个理论框架最常见的就是OAIS，许多机构或学者提出的元数据方案与OAIS信息模型的组织方式一致，如CEDARS、中文元数据方案、NEDLIB等。即使有不完全一致的，也会声明参考了OAIS，并做到了与OAIS信息模型的完全映射，如NLA，没有明显采用OAIS模型，但表示从OAIS中得到启示，宣称其元数据可以准确向OAIS信息模型映射。 　　1.4　OAIS模型的实现 　　Helen Hockx―Yu认为，OAIS可用来对不同类型的数字存储系统进行规划和设计，但不是所有的OAIS设计功能都需要在一个单一存储系统中得到实现，即可以对OAIS模型进行分解，而不一定要把OAIS作为一个整体来实现。 　　Jaqueline Spence提出了OAIS―SIMPLEX的观点，机构可以根据自己的可用资源与建设存档系统的动机(incentive)来决定实施OAIS的复杂