勘察单位质量与安全管理体系检查表.doc

附件1 勘察单位基本情况表 一、单位基本情况 单位名称 单位地址 法人代表 技术总负责人 二、资质及技术人员、注册执业人员情况 资质等级 资质证书号 证书有效期 持证上岗人员总数： 人；技术人员情况： 人；勘察专业技术人员总数： 人； 具有高级以上职称人员： 人；具有中级以上职称人员 人； 执业注册 人员姓名 执业注册号 证书有效期 社保证明 执业人员签字 备注 三、勘察项目名称及人员组成 项目名称 项目负责人 审核人 试验负责人 备注 四、勘察报告质量及执行建设工程强制性条文方面的自我评价 注：上述人员要和人力资源台账相对应。 单位负责人（签字）： 单位盖章： 填表人： 附件2 勘察单位质量与安全管理体系检查表 序号 检查内容 不符合记录内容 检查内容 1 设立质量管理机构，配备专职的质量管理人员 查管理体系 中任命文件 2 建立健全的内部质量管理制度，并针对工程 勘察制定相关的作业文件 查管理体系 具体作业文件 3 配备与所从事业务相应的现行国家、行业和地方技术标准规范、规程 （地基基础设计规范）2012年5月1日起实施 查技术人员现行规范是否齐全 4 对项目负责人及主要作业人员进行培训，制定了相应的培训制度和岗位职责。 查管理体系中教育培育制度、记录 5 建立和实行勘察技术文件及相关质检记录有完善归档制度 查管理体系中有关 归档的制度 6 设立安全生产管理机构，配备专职的安全生产管理人员。 查管理体系中任命文件、专职安全员 7 建立健全安全生产责任制等安全生产规章制度 查管理体中有关安全的规章制度 8 对从业人员定期开展安全生产教育和安全生产操作技能培训，未经培训考核合格的人员，严禁上岗作业 查管理体系中有关安全的教育培育制度、记录 9 勘察纲要中包含安全、技术生产内容，并对作业人员进行安全、技术交底。 查勘察纲要中是否有交底及签字 注：近三年是否发生重大质量安全事故，如有：具体说明： 附件3 企业内部管理与专业技术人员市场行为检查表 序号 检查内容 不符合记录内容 检查内容 1 在资质证书等级许可的范围内承接业务 查勘察等级与资质范围是否一致 2 不允许其它单位及个人借用本单位名义承揽业务；为其它企业提供资质及出图章 查报告签字页人员与人力资源台账对比 3 有无转包或违法分包勘察业务 查合同与勘察报告签章 4 项目完成后，勘察文件按管理制度归档情况 查抽检报告归档情 况，是否归档，归档 资料是否齐全 5 原始记录按照规定执行情况(野外、试验、计算书、审查记录及回复) 重点检查野外钻探记录、原位测试记录、土工试验记录，取样数量、标贯数量、是否与土工试验、勘察报告相符。相互关系是否成立。查计算书、校审记录、施工图审查记录及回复 6 参加施工验槽情况 查验槽记录。 7 勘察项目均依法签订合同，履行合同约定 是否有勘察合同 8 技术人员未发生出卖资格证书、印章，私自为其它单位项目签字 查人力资源台账与其它单位报告签字对比 注：发现造假，要将原始资料及报告带回。 附件4 企业资质、注册执业人员及勘察设备、试验室情况检查表 序号 检查内容 不符合记录内容 检查内容 1 依法取得工程勘察资质证书是否在有效期内 资质是否年审 2 企业注册资本是否符合标准要求 综甲：800万元；专甲：l50万元；乙级：80万元；丙级：50万元； 3 勘察单位技术负责人资格是否符合要求 高工、注册 4 从事勘察的技术骨干、执业注册人员是否符合要求 综甲：至少2个专业，每个专业5名高工，岩土专业5个注册；专甲：5名高工(其中2人可以从事10年工程师)；5名注册或单独从事勘察、设计、咨询监理3名；乙级：3高工(可以l人10年以上工程师)，2名注册；丙级：高工l人，中级4人 5 现场作业持证上岗人员情况是否符合要求 机长、观测员、记录员等培训、执证上岗情况 6 勘察钻探及原位测试设备是否符合要求 查设备台账、年检情况 7 土工试验室场所及设备是否符合要求 查试验台账、检测情况 8 测量设备是否符合要求 查测量台账、检测情况 注：检查人员应提供劳动合同、社保证明、身份证、毕业证、职称证、注册证或上岗证：设备提供台账及年检记录。 附件5 工程勘察技术成果质量检查表 序号 检查内容 不符合内容 检查内容 1 勘察单位和相关责任人及注册师在勘察文件中的签名、盖章有效、齐全 查：资质等级、备案情况、是否越级勘察。 勘察项目负责人、审核人是