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北洋出版传媒股份有限公司 首次公开发行A股股票 第四期辅导工作报告 二〇一六年五月 中国国际金融股份有限公司 关于北洋出版传媒股份有限公司 第四期辅导工作报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，中 国国际金融有限公司（中国国际金融股份有限公司的前身，以下统称“中金公司”或“辅 导机构”）与北洋出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”、“北洋传媒”或“辅导对 象”）签订的《北洋出版传媒股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融有限公司 （作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票与上市之辅导协议》（以 下简称“《辅导协议》”）的有关规定对北洋传媒进行辅导工作，并已向中国证券监督管 理委员会河北证监局 （以下简称“河北证监局”）报送了辅导备案申请文件。按照既定 的辅导计划，中金公司分别于2015 年8 月11 日、2015 年11 月5 日、2016 年2 月3 日 向河北证监局提交了第一期、第二期及第三期辅导工作报告，目前第四阶段（2016 年2 月上旬——2016 年5 月上旬，以下简称“本辅导期”）工作已经完成，现将辅导工作情 况汇报如下： 一、辅导机构实施的主要辅导工作 （一）实地调查及现场辅导 本阶段的辅导工作中，中金公司继续对北洋传媒进行现场尽职调查，通过持续收集 发行人及其分、子公司、各股东的尽调资料，开展对分、子公司负责人及公司管理层的 访谈工作等方式了解辅导对象的现状及所存在的问题，在调查、了解行业、公司治理、 公司内部控制、财务、业务、法律等方面状况的基础上，重点针对本辅导期发现的问题 进行深入探讨和解决，并就重点关注问题组织公司及各中介机构进行多次专题讨论。 （二）集中辅导培训 本辅导期内，辅导机构重点围绕企业内控制度、合法合规运营等问题，展开了包括 企业内控整改方案讨论、合法合规情况梳理及解决等子议题在内的多次集中辅导培训。 （三）其他方式 1 本阶段的辅导工作中，除上述形式外，中金公司还采用了召开中介机构协调会、项 目工作周例会、专题讨论会、电子邮件或电话咨询等多种方式推进相关辅导工作。 二、辅导工作小组构成 中金公司向贵局报送《中国国际金融股份有限公司关于北洋出版传媒股份有限公司 第三期辅导工作报告》时，辅导工作小组成员为齐飞、马青海、赵沛霖、安垣、张斌、 招杰、王琨、王远，其中齐飞任组长。本辅导期，辅导工作小组成员未发生变更。全部 辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。所有辅 导人员未同时承担四家以上的拟上市公司辅导工作。 三、接受辅导人员 本阶段的辅导工作中，北洋传媒接受辅导的人员为公司全体董事、监事和高级管理 人员、持有 5% 以上（含 5% ）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人、执行事务 合伙人委派的代表），以及监管机构认为有必要参加辅导的其他人员。 四、辅导的主要内容、方式及辅导计划执行情况 （一）辅导的主要内容 1、跟踪本辅导期内辅导对象公司治理结构及规范运作情况 辅导人员对公司在本辅导期内股东大会、董事会和监事会会议的召开情况进行了跟 踪了解，并对本辅导期内董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责情况进行了跟踪调查。 本辅导期内，公司董事、监事和高级管理人员均能勤勉尽责地履行各自权利和义务，公 司治理结构及规范运作情况良好。 2 、跟踪辅导对象内部控制的有效运作 辅导人员对辅导对象内部控制的有效运作情况进行了跟踪调查，对尽职调查中发现 的部分内控缺陷及时进行了对应辅导和纠正，并与公司所聘请的专业内控咨询机构就企 业内控的有效提升议题展开多次讨论，协助公司进一步提高内控水平。本辅导期内，公 司内部控制制度整体运营良好，内部控制情况持续优化和完善。 3、组织中介机构协调会 本辅导期内，辅导机构多次召集中介机构协调会，并就重要问题及时召开专题会议， 2 积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面改善规范运作，并取得了持 续良好的效果