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夏春玉：大型零售企业规模扩张的理论解读 副标题：——兼论流通企业的性质、规模与边界 作者：夏春玉/张… 来源：商业经济与管理 200411 人气： 1161 时间：2006-9-28 11:13:52 进入论坛 一、关于企业扩张与边界的经典研究 在新古典经济学中，由于企业是预先给定的用以满足消费者需求的生产单位， 因而人们没有去探 讨企业为什么会出现的问题。在这里，企业被抽象为在市场和技术的约束下追求利润最大化的“投入 —产出的转换器”，企业的边界主要由生产中的技术因素决定。当企业根据边际成本等于边际收益的 原则去组织生产时，其所选择的市场规模是最佳的。可见，新古典企业理论对企业规模的分析主要表 现为技术决定论，即它认为企业的规模是由规模经济的原则决定的。在新古典主义的视野中，对利润 最大化的追求是企业扩张的根本原因，对规模经济的追求则是企业扩张的直接原因（吴忠培、施树， 2003 ）。然而由于“报酬递减规律” 的影响，成本曲线是迟早都要向上倾斜的，因而企业的规模不能无 限制的扩张。 由科斯开创的新制度经济学派利用交易成本这一分析工具打开了新古典经济学中的“企业黑箱”， 通过考察企业内部运行和企业与市场之间的关系，深入分析了企业的产生及其边界的确定等问题。科 斯认为企业是作为市场的替代物而出现的，企业的规模取决于在企业内部进行交易的组织成本与市场 交易成本的比较，当二者在边际上相等时，企业的规模就被确定了。相应地，当市场交易成本大于企 业内部的组织成本时，企业就是一种比市场更有效率的调节机制，因而企业的存在与扩张就是一种必 然的结果。但由于管理收益递减的约束，企业规模的扩张也不能无限制的发展下去，企业的规模将在 组织成本与交易成本在边际上相等的那一点上得到确定。但是，如果出现技术进步或组织创新等能够 有效降低企业内部组织成本的因素，既存的均衡就要被打破，企业的规模将继续趋向扩张。科斯之后 的威廉姆森、张五常等学者对企业的本质、规模与边界等问题进行了更加深入的研究，但他们的研究 基本上是在科斯的研究框架内进行的，即将企业视为节约交易成本的市场替代物，企业的规模与边界 取决于两种成本的比较。（注：现代企业理论的其他分支，如产权理论、 企业能力理论也都从各自 的研究视角对企业的规模与边界问题进行了研究，限于本文的分析目的，此处对这些理论的相关研究 不做具体评述。） 值得指出的是， 科斯等人关于企业规模与边界的研究是将企业与市场作为可以相互替代的对立面 来看待的， 这种简单的“二分法”招致了很多批评（Demsetz ，1991），也为后来的学者们留出了进一 步研究的空间。正是这种“企业与市场” 的二分法对现实世界纷繁复杂的多样性制度安排的弱解释性引 致了中间性组织理论的产生与发展（陈红儿、刘斯敖，2003 ）。一些研究者认为，在企业与市场之间， 企业的边界是模糊的，这片模糊的分界带迈克尔·迪屈奇（Michael Dietrich ，1994，中译本，1999） 将其定义为“半结合”，王询（1998）将其定义为“ 中间地带” 。从这个前提出发，结合企业的契约本质， 一些学者认为企业存在多重边界（吴炯、胡培、任志安，2002 ；李怀斌，2002 ）。虽然这些学者的研 究视角不尽相同，但根据企业的契约本质，我们仍然可以将企业的边界界定为法律边界和契约边界。 其中，法律边界由企业的自有资源构成，它与企业的所有权相联系，具有相对稳定性和明晰性，只有 在企业进行兼并、收购、分立等产权交易时，它才表现出扩张和收缩的运动（李怀斌，2002 ）。企业 的契约边界在其法律边界外围处于运动状态，它由与企业存在“半结合”契约关系的其他法定企业构 成，这些法定企业与本企业之间是“超越了正常市场交易、但又未达到合并程度” 的特殊关系。这样， 前文所述的“半结合”和“ 中间地带”就是在企业契约边界以内、法律边界以外的那部分。认识和理解企 业的多重边界对本文的研究是具有启发意义的。 二、流通企业的特殊经济性质及其规模与边界 （一）流通企业的特殊经济性质 正如一些学者指出的那样， 包括新制度经济学在内的主流经济学在对企业的性质及其规模与边界 等问题的研究中，将生产企业和流通企业统称为工商企业或企业，付诸同样的理论处理，掩盖了流通 企业与生产企业在经济性质上的差异（李陈华、文启湘，2004 ）。我们认为与其说西方主流经济学中 的企业理论是将生产企业和流通企业不加区分的付诸相同的理论处理，还不如说这些经济学家们在研 究企业问题时是将他们理论中的企