湖北宜昌交运集团股份有限公司 2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

2017 年度内部控制自我评价报告 湖北宜昌交运集团股份有限公司 2017年度内部控制自我评价报告 湖北宜昌交运集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合湖北宜昌 交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2017 年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，并对其有效性 实施评价，监事会对董事会建立健全与实施内部控制进行监督，经理 层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益 五个基本原则。公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法 合规；维护资产安全；保证财务报告及相关真实完整；提高经营效率 和效果；促进企业实现发展战略。但是由于内部控制固有的局限性， 股票代码：002627 股票简称：宜昌交运 2017 年度内部控制自我评价报告 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截止2017年12 月31日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，截止2017年12 月31日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自2017年12月31日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响 内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事 项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括道路客运事业部、 旅游发展事业部、汽车营销事业部三大板块及天元物流、三峡游轮中 心、出租公司、峡客行约车公司四个专业化公司。纳入评价范围单位 的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务及事项包括: 1.组织架构：公司根据内部控制规范要求，在法人治理结构层面， 设有股东大会、董事会、监事会和经理层，董事会下设战略发展委员 会、审计与风险管理委员会、薪酬与考核管理委员会和提名委员会。 股票代码：002627 股票简称：宜昌交运 2017 年度内部控制自我评价报告 治理结构的合理设置为公司实现战略目标提供了指导和支持。在内部 结构层面，公司按照主营业务结构和特点，实行事业部及专业化公司 生产经营管理体制，分别设置了道路客运事业部、旅游发展事业部、 汽车营销事业部及天元物流、三峡游轮中心、出租公司、峡客行约车 等专业化公司。根据集团管理需求，总部设置了证券事务部、综合办 公室、计划财务部、人力资源部、投资开发部、安全营运部、建设工 程部、政治工作部、审计与风险管理部共9个职能部门。其中证券事 务部隶属董事会秘书，审计与风险管理部隶属审计与风险管理委员 会，两个职能部门都受董事会的领导。各事业部、专业化公司及各职 能部室，各司其职，为公司的资产安全、经营效果和效率、信息可靠 等提供了保障。在股东构成上，截止2017年