湘潭电化关于加强公司治理的整改报告.PDFVIP

湘潭电化关于加强公司治理的整改报告 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字[2007]28号）的要求，公司于 2007年4月27 日开始开 展公司治理专项活动。几个月来，公司按照既定的工作计划，先后完成了自查整 改、公众评议和中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下称“湖南证监局”） 现场检查等工作。各项工作开展具体情况如下： 一、公司治理专项活动组织情况 接到湖南证监局《关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的通知》（湘证 监公司字[2007]05 号）和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活 动有关工作的通知》两个文件后，公司董事会即对该项活动引起了足够的重视， 认为搞好公司治理是确保公司规范运作，提高公司质量，促进公司健康发展的重 要事项。因此，公司董事、监事、高级管理人员在认真学习《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号），《公司法》、《证 券法》和《上市公司治理准则》等公司治理有关法律、法规的基础上,迅速拟定 了公司治理专项活动的工作计划(该计划于2007年5月10 日上报湖南证监局)， 并成立了以董事长周红旗为组长的工作小组，将该项工作作为 2007 年度公司的 一项重要工作开展。 二、公司治理专项活动开展情况 2007年4月27 日，启动公司治理专项活动。 2007年4-6月份。对照公司治理有关规定及自查事项，查找治理结构方面存 在的问题和不足，针对问题制订整改措施和整改时间表。 2007 年 6 月 16 日，公司完成《湘潭电化科技股份有限公司 2007 年公司治 理自查报告和整改计划》及《湘潭电化公司治理专项活动自查情况说明》，并提 交公司第三届董事会第六次会议审议。 2007 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《湘潭电化科 技股份有限公司 2007 年公司治理自查报告和整改计划》、《湘潭电化公司治理专 项活动自查情况说明》，并上报湖南证监局、深圳证券交易所。并于当日在《证 券时报》以及巨潮网 （）上公告。自查整改事项相关责任人 开始落实整改工作。 2007年8月10 日，公司在《证券时报》以及巨潮网（） 上公告公众评议情况，公众评议阶段工作结束。 2007年8月13日至14 日湖南证监局对公司进行了公司治理现场检查。公 司于8月21 日受到湖南证监局湘证监公司字【2007】54号文件《关于要求湘潭 电化限期整改的通知》（以下简称“整改通知”） 。 2007年 10月 23日，公司治理整改事项经公司第三届董事会第九次会议审 议通过。公司治理整改工作完成。 至此，公司已就自查发现需要整改和湖南证 监局现场检查提出整改的事项进行了整改或提出了相应的整改安排。 三、自查整改情况 根据《治理情况的自查报告和整改计划》，公司对以下各方面存在的问题按 计划完成了整改。 1、《信息披露管理制度》需要根据最新法律法规的精神加以完善。 整改情况: 公司已根据最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定修订《信息披露管理 制度》，于6月16 日召开的第三届六次董事会会议讨论通过。 2、公司没有建立《股权激励制度》。 整改情况: 根据公司人力资源部和管理部调查分析，公司暂不推行股权激励。 3、公司没有从制度上建立明确有效的风险防范机制，也没有从制度上建立 应对突发性事件的机制和具体的实施办法； 整改情况: 公司管理已于8月30 日制定突发事件的处理制度和实施办法。 4、公司内部没有设立专职法律事务部门，可能在经营中存在潜在的法律风 险； 整改情况: 公司管理已于 8 月 30 日提出，由于公司已聘北京嘉源律师事务所作为常年 法律顾问，因此暂时不再需要在公司内部设立法律事务部。 四、公众评议 2007年6月19 日，公司在《证券时报》以及巨潮网（） 公告了公司治理社会公众评议联系方式，并为社会公众提供公司电子邮件、电话 等多种评议平台。公司暂未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。 五、现场检查整改情况 针对湖南证监局《关于要求湘潭电化限期整改的通知》提出的整改事项，公 司积极进行整改落实。具体情况如下： （一）信息披露管理工作存在的问题。 《整改通知》提出：我公