方正科技集团股份有限公司信息披露管理办法.PDF

方正科技集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为保障方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、）信息披露合法、真实、准 确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》以及有关法律、法规、规章的 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司股票价格产生 重大影响的重大信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公 众公布，并送达证券监管部门备案。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 持续信息披露是公司的责任。公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》的规定， 真实、准确、完整、及时地披露信息。 第四条 公司除按强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益 相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 第五条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、便捷的方式（如 互联网）获得信息。 第六条 董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性 陈述或重大遗漏，并就保证承担连带赔偿责任。 第三章 信息披露的管理和责任 第七条 信息披露工作由公司董事会统一管理，董事会秘书负责，并责成相关部门和人员具 体实施。 第八条 信息披露义务人： (1) 公司董事、监事、高级管理人员； (2) 公司各部门、各分支机构、控股公司能够获得或可能获得相关内容的负责人； 第 1 页 共8 页 (3) 公司关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）。 上述义务人有责任在第一时间将有关信息披露的资料提供给公司董事会秘书。 第九条 公司董事长、经董事长或董事会授权的董事、董事会秘书及证券事务代表有权以公 司名义对外披露信息。除此之外，任何人不得随意对外发布信息，否则按本规定予 以处罚。 第十条 信息披露义务人职责 1. 董事 (1) 公司董事会全体成员应保证公开披露信息的真实、准确、完整，没有虚假、 误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任； (2) 未经董事长或董事会授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发 布、披露公司未公开的信息。 2. 监事 (1) 监事会需要通过媒体对外发布信息时，须将拟披露的监事会决议及相关资料 交由董事会秘书办理； (2) 未经授权，监事不得以公司名义对外发布未公开披露的信息； (3) 监事会对涉及检查公司财务及董事、高管人员等违规行为并进行对外披露时 应提前以书面形式通知董事会。 3. 股东及关联人 持有公司 5% 以上股份的股东及公司关联人发生于公司相关的涉及信息披露 义务事项时，应及时通知公司。 4. 董事会秘书 (1) 作为公司与证券交易所的指定联络人，负责准备和提供交易所要求的文件； (2) 组织完成监管机构布置的任务； (3) 协调组织信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联 系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司信息披露的真