乐考网16年4月基金从业考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版第三部分.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 2016年4 月基金从业资格考试《基金法律法规》 真题加答案解析完整版 21[单选题] 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等 应当列入 （ ）的通报事项。 A.董事会 B.监事会 C.管理层 D.业务部门 参考答案：A 参考解析： 董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要 求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。 22[单选题] 由 （ ）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。 A.基金管理人 北京点趣教育科技有限公司 B.基金销售机构 C.基金注册登记人 D.基金持有人 参考答案：A 参考解析： LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请 在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份 额净值。 23[单选题] 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括 （ ）。 A.商业秘密 B.客户资料 C.国家机密 D.内幕信息