从国际司法裁决看有效控制规则的适用兼论南沙群岛主权归属.doc

从国际司法裁决看有效控制规则的适用——兼论南沙群岛主权归属 2011年第4期 第5l卷 (总232期) 中山大学学报(社会科学版) JOURNALOFSUNYAT—SENUNIVERSⅡIY (SOCIALSCIENCEEDITION) No.42011 Vo1.5l GeneralNo.232 从国际司法裁决看有效控制规则的适用 —— 兼论南沙群岛主权归属 黄瑶,凌嘉铭 摘要:近年来国际法院已多次适用有效控制规则来判决争议领土的主权归属,这使该规则日益受到各 国及其学者的关注.从涉及有效控制规则的国际司法裁决来看,有效控制规则的产生及发展呈现出一个渐进 的,逐渐成熟的过程.以管理行为强弱作为判断争端领土主权归属主要依据的有效控制规则,其构成要素 包括作为主权者而行为的意图的主观要素和实施有效的管理行为的客观要素.该规则与有效占领规则 之间虽然存在相似之处,但二者之间有根本的不同.现有国际司法裁决已清楚表明,有效控制规则在适用上 并非任意的,而是要在领土所有者不明的前提下才可适用,而且受到一系列现有国际法概念的限制.就南沙 群岛主权归属之争而言,一切证据均充分证明我国拥有南沙群岛的主权,系南沙群岛的合法所有者,有效控制 规则不适用于南沙群岛问题,任何利用有效控制规则侵犯我国领土主权的理由均不能成立. 关键词:有效控制规则;领土主权;管理行为;国际司法裁决;关键日期;禁止反言;南沙群岛主权 中图分类号:DF90/DF931文献标识码:A文章编号:1000—9639(2011)04—0169—12 国家的领土主权是一国的核心利益问题,在国际法上具有高度敏感性,极易引发国家之间的主权争 端甚至武装冲突.由于二战后的《联合国宪章》禁止使用武力或武力威胁,要求各国和平解决国际争 端,因此,通过国际司法裁决方式已成为国家间解决领土争端的一项重要选择.近年来,国际法院在几 起领土争端案件的判决上出现了一种新的做法:通过考察并衡量当事国对争议领土的管理行为从而将 领土主权判给管理更为有效的国家.其判决的法理依据即所谓的解决领土争端的有效控制规则(rule ofeffectivecontro1). 由于有效控制规则并非传统国际法的领土取得方式,因而难以在经典国际法着作中找到相关概 念.该规则是国际司法机构在司法实践中创设的一项规则,因此对该规则的论述需要立足于相关司 法裁决.本文所称的国际司法裁决是指国际司法机构和各种国际仲裁法庭的判例. 一 ,国际司法裁决对有效控制规则的发展 与其他国际法规则一样,有效控制规则的提出和逐渐成熟,经历了一个发展的过程,大体可划分为 收稿日期:2011-_03__02 基金项目:国家社会科学基金项目(04BFX058);广东省社科规划项目(09G—04) 作者简介:黄瑶(1964一),女,海南文昌人,法学博士,中山大学法学院,中山大学法学理论与法律实践研究中心, 人权法研究中心教授,博士生导师(广州510275); 凌嘉铭(1985一),男,广东吴川人,中山大学法学院研究生(广州510275). ①本文所称的通过衡量管理行为决定主权归属的有效控制规则,学界对其称谓并非一致,存在着诸如有效控 制原则,有效控制规则,有效控制理论,有效占领制度等多种说法. 】69 《中山大学学报》社会科学版2011年第4期 2O世纪前期,2O世纪中后期和21世纪三个发展阶段. (一)20世纪前期的有效控制规则 20世纪前期是有效控制规则的萌芽阶段.在这一阶段,解决领土争端的典型案例主要是帕尔马斯 岛仲裁案,克利伯顿岛仲裁案与东格陵兰法律地位案. 在1928年的帕尔马斯岛仲裁案中,美国主张西班牙因发现岛屿取得主权,美国通过割让继承主权; 荷兰认为,其已经通过和平和有效的占领取得岛屿的主权.该案的独任仲裁员马克斯?胡伯认为:根据 19世纪的国际法,发现并未创造确定的主权权利,而仅仅创造一项初步权利(inchoatetitle)……通 过发现产生的初步权利需要在合理的期问内通过对发现地区的有效占领(effectiveoccupation)转变 成完全的权利,初步权利不能优于他国持续和平稳地行使领土主权①.据此,因西班牙的发现没有 伴随有效占领,不能取得主权. 在1931年的克利伯顿岛仲裁案中,法国认为,在1858年对该岛屿的地理情况进行记录,并在报纸 上声明对岛屿拥有主权时,法国已经实现有效占领;墨西哥主张该岛屿在1858年以前已经通过西班牙 的发现行为归属西班牙,墨西哥独立后继承主权.该案的独任仲裁员埃曼努尔三世认为:毫无疑问,除 了占领意图(animusoccupandi)之外,实际的而不是名义上的占有(possession)是占领的必要条件.② 与法国相比,墨西哥从未进行任何宣示主权的行动,仅仅依赖于岛屿属于墨西哥的信念,是不能取得岛