PPP险分担及对策研究.pdf

中文摘要 PPP项目风险分担及对策研究 中文摘要 面对日趋增长的公共服务需求。政府部门由于资金紧缺，以及缺乏长期而有效的经营管 理，开始越来越多的转向市场，求助于私营机构提供服务，PPP模式在全世界的应用成为一 种趋势，但PPp模式亦是一把双刃剑。它能解决政府发展公用事业资金不足的瓶颈，通过 市场机制可以更加灵活地运作，对社会资源进行优化配置，与传统模式相比，PPP模式被视 为一种更具社会效益的基础设施建设方式；但是如果应用不当，亦会给政府、公众及私人机 构造成损害，导致公私两败俱伤的局面。如何既能保障公共产品的公共性质，又能够促使企 业通过改善管理提高效率，是个值得研究的课题。本文以PPP模式为研究对象，重点探讨 了实施PPp项目的风险分担和风险对策问题。 论文遵循理论与实践相结合、定性与定量相结合的研究思路，采用系统的观点，过程的 观点对PpP模式的风险进行了全面而深入的分析。论文采用了文献分析法、调查问卷、理 论分析和案例研究等方法，对PPP项目的理论基础、概念、内涵、分类、风险识别、风险 分担和风险决策进行了系统研究，主要内容如下： 第1章绪论部分，简述了本论文的研究背景和研究意义，综述了国内外ppp风险管理 的研究现状，并进行了评述。从而形成论文研究的基本思路，明确了本论文的研究内容。。 设计了本论文研究的内容架构、技术路线以及研究方法，最后阐述了本文的研究立足点。 第2章首先对PPP模式所依据的理论进行了分析；然后在国内外文献分析的基础上， 对PPP模式的概念、内涵、分类、合同属性进行了深入的探讨。在分析公共工程特性及其 变异的基础上，论述了公共工程引入PPP模式的可行性及必要性；最后回顾了PPP模式在 国际上的应用，并重点分析了pPP模式在我国应用中存在的问题。 第3章从PPp项目的目标出发，建立了PPP项目风险因素的识别程序。通过文献分析 及典型案例的归纳，识别出ppP项目的主要风险因素。 第4章通过向国内外著名专家、学者进行问卷调查，对影响Ppp项目的风险因素进行 定性评价，并建立了风险度量的多维模型：基于模糊影响图理论，构建了PPP项目的模糊 风险影响图，并建立了相应的评价模型。 第5章对于PPP模式风险分担的原则进行了分析和归纳，构建了风险分担原则运用流程 及风险分担框架：建立了基于效用理论的风险分担模型；应用委托一代理理论，对PpP模式 的风险分担机制进行了设计；在对国内外文献广泛阅读与分析的基础上，结合一些典型的工 程案例，对于PPP模式的主要风险因素给出了分担方式。 第6章建立了以营造良好的项目环境和问责机制为核心的规制框架：通过合同设计使风 险在公私部门之间进行合理分担；并简要探讨了在项目层面的风险处置措施。 第7章以香港迪士尼乐园项目(联营体模式)为实例进行了实证分析；应用模糊风险影 响图模型对其市场风险进行了评价，并依据风险分担模型对市场风险进行了分担研究，最后 总结了香港迪士尼项目在风险管理方面的经验和教训。 通过以上内容的研究，论文取得的研究成果主要有：对PPP模式的概念、内涵、分类 及其合同属性进行了深入的探讨；识别出PPP项目的风险因素；对影响PPP项目的风险因 素进行定性和定量评价，建立了风险度量的多维模型；构建了PPP项目的模糊风险影响图， 东南大学博士学位论文 并建立了相应的评价模型；设计了风险分担原则运用流程和风险分担的框架，并建立了基于 效用理论的风险分担模型：对PPP模式的风险分担机制进行了设计：建立了以营造良好的 项目环境和问责机制为核心的规制框架，并通过合同设计使风险在公私部门之间进行合理分 担；最后以香港迪士尼乐园项目进行了实证研究。 通过本文的研究，提供了一个具有可操作性的PPP项目的风险分担模型和对策体系， 对推动PPP模式在我国的发展具有积极意义。 关键词：PPP模式；风险管理；风险分担；风险对策；影响圈；公共工程 ¨ 英文摘要 onRisk and ReserearchAllocationCountermeasures in