第六篇 章 新制度经济学 新制度经济学（北大版） .pptVIP

第六章 相互依赖性、合作与互惠制度 目的要求 第一节 相互依赖 一、相互依赖性 人类行为的相互依赖是一种客观现实。相互依赖性既可以产生效率，产生合作，也可能形成低效，内耗，甚至冲突和对抗，并会产生外部性。 （一）相互依赖性产生的原因 1、 社会分工是必然产生人们之间的相互依赖性。 分工既提高了效率，也同时形成了人类之间的相互依赖性 2、专业化生产和规模生产程度的提高加强了人与人之间的相互依赖性。 关于社会资本最著名的定义是帕特南给出的，帕特南把社会资本看作是对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列“横向联系”。  社会资本对经济增长的贡献主要体现在两个方面 在微观经济层面上，经济学家主要考虑社会资本促进市场发挥作用的能力。 在宏观经济层面上，经济学家考虑制度、法律框架和政府在生产组织中的作用是如何影响宏观经济绩效的。 社会资本的性质主要有 第一，社会资本是一种达成的共识，它在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的社会纽带。 第二，我们可以将社会资本看作关系网的集合，一种社会组织。人们同时属于许多社会组织，而且这些组织可以具有不同的规则。 第三，社会资本是声誉的聚集和区分声誉的途径。个人投资于声誉，是因为它减少了交易费用并有助于打破进入各种生产和交易关系的障碍。 第四，社会资本包括管理者通过他们的管理风格、动机和支配权、工作实践、雇佣决定、争端解决机制和营销体系等发展起来的组织资本。 社会资本的作用主要表现 共享信息。正规和非正规制度有助于避免与不充分或者不准确信息相关的市场失灵。制度有助于传播充分和正确的信息，以使市场参与者做出合适、有效的决定。 协调行动。经济代理人不协调或者机会主义行为会导致市场失灵。例如，许多灌溉工程由于常常缺乏促进产生共享水源的公平协议和正式或非正式途径而失败。在与水源使用者类似的协会中，有效社会资本能够克服这些问题，这些协会通过创建一个成员间频繁接触的平台、提高成员间信任度减少机会主义行为。 集体决策。集体决策是公共物品和市场外部性管理的必要条件。与政府类似，地方协会和志愿者协会并非总是最有效地运作其能力进行集体决策。集体决策的水平，不仅取决于它们如何较好地提出信息共享问题，而且取决于公平普遍存在的程度。 社会资本与市场交易相互作用、相互影响 在这种相互补充和相互作用的关系中，斯蒂格利茨提出了一个社会资本密集度与经济发展水平的的倒U型关系。 在市场经济发展早期，当市场狭小且不完备时，人际关系的大网发挥了解决分配和分布问题的作用。市场发展和深化的最初冲击使一些人际关系网被打乱并被破坏。私人关系的价值以及与之相关的社会资本价值下降了。 在发达的市场经济中，似乎存在着不是形成“制度和规则”来代替或补充市场和政府，而是形成一种“达成的共识”的社会资本重构和深化问题。 社会资本分析与制度分析的关系 第一，制度构成着关键的社会资本。 第二，社会资本与制度一样，都影响经济绩效。 第三，非正式规则是制度和社会资本都共同具有的部分 第二节 合作 一、合作与合作剩余 案例：用产权制度起源的“思想实验”来说明合作剩余的产生。 首先，要解释在没有政府的情况下人们如何靠武力来声明对土地的权利。 其次，要阐述建立一个政府并由政府履行和保障产权的优势在什么地方。 最后，要描述合作利益的分享协议是如何规定分配比例的。 假定“假想的世界”只有A和B两个人。在“自然状态”下，每个人都种植谷物、偷取对方的谷物或防止偷窃，但每个人种植谷物、行窃和反行窃的技术程度有差异。因此在“自然状态”下，A和B得到不同的结果，见下表。 在“自然状态”下人们为保障土地产权所花费的代价与市民社会中产权制度运行成本之间的差值称为“社会剩余”，它相当于博弈论中的“合作剩余”。 假如A和B打算摆脱“自然状态”，他们决定达成一个合作协议，互相承认对方的产权和排他权，并建立一个强有力的机制以彻底消除偷窃行为。由此，本来用于防窃措施的大量资源（包括时间和精力），现在就可用于增加谷物生产。 假设可使谷物产量从200个单位提高到300个单位，在这种情况下，就有100个单位构成了所谓的，“社会剩余”，即合作的剩余。这个结果见下表（表6-2）。它表明，在市民社会里，每个人得到合作剩余的一半，再加上“自然状态”下的实际消费单位即每个人的风险值。 人类产生合作的三个阶段 最初的动力来自自然本身的选择压力，自然选择压力迫使人类进化出有利于合作的偏好；依靠自我约束实现社会规范内部化的进程是凭借自然力量建立起来的，因此我们把这一阶段称作“自然为人类立法”。 随着人类生产