上海碳排放配额登记管理暂行规定.PDF

附件： 上海市碳排放配额登记管理暂行规定 为规范本市碳排放配额登记行为，做好与本市碳排放交易 系统的相互衔接，保障碳排放交易市场安全高效运行，根据《上 海市碳排放管理试行办法》和 《上海市人民政府关于本市开展 碳排放交易试点工作的实施意见》相关要求，制定本规定。 一、登记簿 上海市碳排放配额登记注册系统（以下简称“登记簿”）是记 录配额持有人对其配额的权属关系及其权属变化过程的电子簿 册。 本规定所称碳排放配额登记管理，是指登记管理机构通过 登记簿对碳排放配额的取得、转让、变更、清缴、注销等行为 以及与此相关的事项进行记载和统一管理。本规定所称配额持 有人，是指依照《上海市碳排放管理试行办法》有关规定，合 法持有配额的纳入配额管理的单位以及符合条件的其他组织。 市发展改革委委托上海市信息中心作为本市碳排放配额的 登记管理机构 ，负责配额登记具体事务以及登记簿的运行维护， 并按规定提供与配额登记业务有关的查询、培训等服务。登记 管理机构应当对与配额登记相关的数据承担保密责任。 二、账户设立 1、账户开设 纳入配额管理的单位和符合条件的其他组织应当在登记簿 1 上开设唯一的实名配额账户，用于记载其配额持有情况并办理 配额转让、清缴、注销等事项。配额账户下设管理科目和交易 科目。 纳入配额管理的单位申请开设配额账户，应当向登记管理 机构提交配额账户开设申请表、组织机构代码证IC 卡 ，以及账 户责任人的个人身份证明。 符合条件的其他组织申请开设配额账户，应当向登记管理 机构提交配额账户开设申请表、组织机构代码证IC 卡、上海环 境能源交易所出具的交易主体资格证明 ，以及账户责任人的个 人身份证明。 2、账户责任人和联系人 配额持有人应当妥善管理其配额账户，并指定 1 名账户责 任人 ，代表配额持有人管理配额账户 ，进行配额的划转、交还、 清缴、注销等，并履行与登记管理机构之间的信息报告和接收 义务。账户责任人就配额登记及其相关事项做出的行为视为配 额持有人的行为，配额持有人应承担由此产生的相应责任和后 果。 配额持有人应当指定 1 名联系人 ，协助账户责任人与登记 管理机构进行协调、沟通，并应当在发生安全问题或紧急事件 时能够及时取得联系。 三、配额登记管理 1、配额取得 登记管理机构根据本市配额分配方案确定的配额数量，按 2 照编码规则在登记簿中为每一吨配额创建唯一编码 ，并将配额 发放至纳入配额管理单位的配额账户中。 纳入配额管理的单位按照基准线法取得预配额的，登记管 理机构根据市发展改革委的通知，于每年3 月15 日前将有关预 配额的调整事项通知纳入配额管理单位，并于3 月31 日前对预 配额和调整后配额的差额部分予以收回或补足。 2、配额转让 配额权属因配额交易发生转移的，在每日交易结束后，由 登记簿根据上海环境能源交易所（以下简称“交易所”）的交易系 统发送的清算交收指令完成配额转让登记。纳入配额管理单位 的配额账户中未来各年度的配额量不得低于该年度无偿取得的 配额量的50%。 3、配额变更 配额权属因配额持有人合并或分立发生变化的，登记管理 机构根据市发展改革委的相关文件或通知办理配额变更登记， 并将变更事项记载于登记簿。合并后新设的单位或者分立后拥 有排放设施的单位尚未在登记簿开设配额账户的，应当按规定 办理开户手续。 纳入配额管理的单位解散、注销、停止生产经营连续 6 个 月以上或迁出本市的，应当在完成配额清缴后，交还其无偿取 得的此后年度配额的50%。纳入配额管理的单位在规定时限内 未能交还足量配额的，登记管理机构根据市发展改革委的通知 从其配额账户中扣减相应数量的配额。 3 4、配额清缴 纳入配额管理的单位应当依据经市发展改革委审定的上年 度碳排放量，在每年6 月1 日至6 月30 日期间通过登记簿足额 提交配额，履行清缴义务。 5、配额注销 出现下列情形之一的，登记管理机构按规定对相应配额