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国际分工下东北地区加工贸易利益分配问题研究 　　[摘 要] 制造业为主体的全球化过程给东北地区的产业升级和经济发展带来了机遇和挑战,东北三省在承接国际制造业转移并吸收外资以从事转口加工贸易的情况下,并没有从国际分工中获得更多的利益。本文试图从贸易投资一体化的角度,通过U形价值链模型的分析,对东北地区在分工中的利益分配问题进行研究,进而对东北地区引进外资政策加以探讨。 　　[关键词] 东北地区 U形价值链 利益分配 　　 　　一、问题的提出 　　在中国经济整体快速发展的情况下,东北地区作为我国的老工业基地渐渐受到国家的重视,从2003年开始推行振兴东北计划开始,东北地区利用老工业基地的资源经济优势快步增长。在这样背景下,东北地区正在加快经济和产业结构的调整步伐,参与分工的形式也随之发生转变。加工贸易作为东北地区对外贸易的主要形式,对东北经济的增长起到很大的推动作用。 　　目前国内外有关对加工贸易的研究文献,主要集中于探讨FDI对接受国企业和行业带来“正”的还是“负”的知识溢出效应。大量的一般性文献对FDI与中国经济增长的关系的评价都是积极的,如认为其有效的推动了中国经济增长和发展,扩大了中国的就业水平。对FDI评价不高的文献如Aitken和Harrison,他们的研究表明,FDI对当地企业或行业进行技术转移的“溢出效应”非常有限,甚至为负 。对中国的经验研究表明,FDI对中国民营企业家有一定的培训效果,但是这种效果并不十分显著。这些文献一般依据的是一个国家的数据,对某个地区的研究,以及根据当地特殊情况解释其参与国际分工中的利益分配问题,往往关注不够。 　　为更深刻认识在贸易投资一体化条件下东北地区在加工贸易中的分工及利益变化,本文引入价值链分析方法进行深入分析,以此作为东北地区制定外资引进政策和调整对外经贸合作方式的依据。 　　二、贸易投资一体化与U形价值链模型 　　进入21世纪以来,全球范围内的贸易投资一体化进程发展迅速,国际贸易与国际直接投资日益呈现出相互融合的态势。贸易投资一体化条件下国际分工中利益分配的前提和背景都发生了变化,本文关于贸易投资一体化下东北地区利益分配的研究建立在贸易与投资互补的前提之下。 　　1.东北地区贸易与投资之间的互补性分析 　　首先,从1999年～2008年间东北地区投资、贸易数据来看,1999年到2008年两者之间变化的态势是一样的。自1999年以来,FDI稳步增长,从1999年的3.1亿美元上涨到2007年的12.1亿美元。就贸易额而言,从1999年的10.2亿美元,增长到2008年的51.3亿美元,增长了5倍。因此,数据证明东北地区贸易与投资之间有一定的互补性。其次,从贸易方式来看,新的贸易方式,产业内贸易比重大大增加,一般贸易与加工贸易平分秋色,1999年～2007年间,东北地区的对外贸易形式经历了由一般贸易为主到加工贸易为主再到一般贸易、加工贸易并重的过程,加工贸易在贸易总额中的比重基本上维持在46%左右。在这种情况下,贸易的利益分配很大程度上受到外资企业投资决策的影响。最后,国际规则的演变也反映了贸易投资一体化的趋势。随着贸易自由化的不断深化,一部分的贸易通过投资的形式来完成,这就要求贸易、投资政策不能相互约束对方的发展,必须协调两者的关系,使二者发展趋势相一致。1995年1月1日,《与贸易有关的投资措施协定》、《服务贸易总协定》同时生效,从而把世界贸易体制的范围和管辖权从传统贸易拓展到了服务贸易和与贸易相关的投资措施,这一拓展反映了贸易与投资的密切关系 。 　　2.U形价值链模型 　　20世纪80年代以来,众多学者相继提出价值链理论。1990年,迈克尔?波特(Porter)首先提出了价值链的概念。他认为,价值链可以大致分为基本活动如生产、营销、运输和售后服务等。Gereffi和一些学者提出了全球商品链,将将价值链与全球产业组织直接联系起来。在经济全球背景下,商品的生产过程被分解为不同环节。1992年,中国台湾宏基公司董事长施振荣提出价值链的“微笑曲线”。英国Sussex大学的发展研究所目前对全球价值链问题进行着较广泛与深入的研究,它将全球价值链定义为产品的设计、生产、营销、分销及对最终拥护的支持与服务等。由于商品从研发到营销的各个工序的附加值变化形似U形曲线,处于曲线最低端的加工工序在各个工序中附加值最小,与处于U形曲线两端的价值链的上游和下游部分相比,加工贸易在利益分配中处于不利地位。 　　3.东北地区加工贸易利益分配变化分析 　　改革开放30年来,东北地区地区外贸增长迅速,这和加工贸易在东北地区的发展是分不开的。东北地区加工贸易主要是由外商直接投资带来的:外资企业出口对GDP的拉动效应大,1999年～2007年间外资企业出口每增长1%就会带来三省G