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外商直接投资对江苏制造业技术溢出效应研究 　　中图分类号:F273 文献标识:A 文章编号:1009-4202(2010)03-011-02 　　摘 要 本文利用江苏省制造业27个行业2000-2007年的产业面板数据对外资的技术溢出效应进行了实证研究。研究发现外资对各行业有着大小和方向都不尽相同的溢出效应,而且到目前为止外资对江苏制造业的溢出效应总体而言是正的。本文研究结果显示,外资对江苏省制造业的八个行业仍具有正向的溢出作用,在促进这些行业的招商引资的同时也要注意在其他行业可能存在的外资风险。 　　关键词 溢出效应 外商直接投资 制造业 　　 　　一、引言 　　自20世纪80年代以来,外商直接投资逐步超越国际贸易成为推动全球化的一只主要力量。江苏省作为我国外向型经济的典型代表,近年来招商引资力度不断加大,对外经济开放的程度进一步提高,如图1所示,从2000年到2007年江苏省实际外商投资金额从64亿美元稳步提升到219亿美元。据《江苏省国民经济发展统计公报》统计,在2007年,江苏新批外商投资企业4236家,新批协议外资507.3亿美元;实际外商直接投资251.2亿美元,增长14.7%。新批及净增资3000万美元以上的大项目459个,9000万美元以上大项目168个。全年服务业新批外商直接投资项目1174个,协议注册外资118.3亿美元,实际到帐外资61.8亿美元,增长16.3%。 　　一般认为,FDI不仅实现了生产要素的国际流动,并且传播了先进的技术和管理经验,更重要的是FDI可能具有技术溢出效应,使东道国的内资企业的生产效率得以提高。但是也有研究表明外资企业通过占领国内市场、与内资企业争夺人才等对内资企业的生产效率起到负面的影响。因此,研究这两种相反的作用力究竟哪一种对江苏制造业占主导地位具有重大的现实意义。 　　二、文献综述 　　国内研究FDI溢出效应的文献大体可分为三个方面:第一,FDI对我国经济的行业内溢出效应是否存在;第二,技术溢出的渠道;第三影响溢出效应的因素主要有哪些。金成晓(2009)基于1999-2005年的行业层面面板数据,发现外商直接投资的水平溢出效应、后向溢出效应显著为正,而前向溢出效果并不明显,行业间的溢出要明显大于行业内的溢出,而且溢出效应可能具有非线性且呈倒U型。刘凤朝(2007)利用Malmquist指数方法测算出了我国制造业全要素生产率(TFP),并将TFP分解成技术进步指标与技术效率指标,利用脉冲响应函数和Geweke分解检验分别动态模拟了FDI对技术进步与技术效率两种渠道的影响程度,以及FDI与两者的因果关系。在省一级的层面上,王欣、陈丽珍(2008)和潘峰华等(2008)基于江苏制造业的面板数据对FDI的溢出效应都非常显著。她们通过对全要素生产率的分解发现,整个外资制造行业正向溢出主要由于促进内资企业技术进步所导致,对于技术效率的溢出效应为负;外资高科技行业通过前后向关联对内资企业技术进步产生了积极的溢出,对内资制造业技术效率后向关联溢出效应为正,前向关联溢出效应为负。潘峰华等(2008)的研究发现江苏的外资企业对内资企业存在显著挤出效应。 　　从王欣和潘峰华的研究可以发现对于外资对江苏制造业的技术溢出效应仍存在一定的争论。本文将在二者的研究的基础上,利用江苏制造业27个行业2000-2007年的产业面板数据对外资的溢出效应进行更加深入的探讨。 　　三、 建立模型 　　(一)建立外资溢出效应模型 　　一个最基本的厂商生产函数可以被表示为: 　　Y=F(K,L) 　　为了研究外资对江苏省制造业的内资企业的溢出效应,我们把资本K区分为内资KD和外资KF,并对函数进行求导变形,得到: 　　其中,YD表示制造业某行业中内资企业的产出,KF表示外资的资本存量,KD和LD表示内资企业的资本存量和劳动力数量。 　　结合上式,可以得到如下衡量外资对江苏省内资制造业溢出效应的计量模型: 　　其中,表示内资企业的资本产出弹性,表示内资企业劳动的产出弹性,表示外资对内资企业的边际产出弹性。如果大于零,就表示外资对江苏制造业有正的技术溢出效应,而且的值越大就表示这种溢出效应越强烈,反之则反是。C为常数项,代表残差项。 　　(二)数据来源 　　数据均来源于2001-2008年的《江苏统计年鉴》。由于烟草加工业的三资企业的相关数据没有统计,所以将此行业剔除。另外,工艺品及其他制造业以及废弃资源和废旧材料回收加工业这两个行业在2003年以前的统计年鉴上并没有做出统计,因此也剔除这两个行业。最终我们采用27个子行业的2000-2007这8年的数据对外资的溢出效应进行检验。 　　具体而言,(1)YD:内资企业总产出。由于有的年份没有相应的统计,因此,本文利用销售收入这一变