锐懿资产兴业银行滁州安居工程专项资产管理计划资产管理合同.docVIP

合同编码: （ZX）锐懿-兴业-CZ01-2013第016号- 锐懿资产·兴业银行·滁州市政安居工程 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司 资产托管人：兴业银行股份有限公司 目录 第一节 前言 1 第二节 释义 1 第三节 声明与承诺 3 第四节 资产管理计划的基本情况 4 第五节 资产管理计划份额的初始销售 5 第六节 资产管理计划的备案 7 第七节 资产管理计划的参与、退出和转让 8 第八节 当事人及权利义务 8 第九节 资产管理计划的注册登记 13 第十节 资产管理计划的投资 14 第十一节 投资经理的指定与变更 15 第十二节 资产管理计划的财产 16 第十三节 投资指令的发送、确认与执行 17 第十四节 清算交收安排 17 第十五节 越权交易 17 第十六节 资产管理计划财产的估值和会计核算 17 第十七节 资产管理计划的费用与税收 17 第十八节 资产管理计划的分配 17 第十九节 报告义务 17 第二十节 风险揭示 17 第二十一节 资产管理合同的变更、终止与财产清算 17 第二十二节 违约责任 17 第二十三节 争议的处理 17 第二十四节 资产管理合同的效力 17 第二十五节 其他事项 17  前言 （一）订立资产管理合同的目的 订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“资产管理合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （二）订立资产管理合同的依据 订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司》 （三）订立资产管理合同的原则 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （四）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资者和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证监会的要求提请备案，但中国证监会接受本合同备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同、合同、资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的本《锐懿资产·兴业银行·滁州市政安居工程专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更或补充。 2、资产委托人、委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 3、资产管理人、管理人：指上海锐懿资产管理有限公司。 4、资产托管人、托管人：指兴业银行股份有限公司。 5、注册登记机构：指泰信基金管理有限公司。 6、借款人：滁州星联投资发展有限公司 7、资产管理计划、本计划、计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或特定财产进行集中管理、运用或处分，进行投资活动的集合资产管理安排，即锐懿资产·兴业银行·滁州市政安居工程专项资产管理计划。 8、资产管理计划财产、计划财产、委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、由资产管理计划资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。 9、投资说明书：指《锐懿资产·兴业银行·滁州市政安居工程专项资产管理计划投资说明书》。 10、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 11、资产管理计划财产资金账户、托管账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。 12、资产委托人指定账户：指资产委托人用以缴纳认购款或获分配的资产管理计划财产的银行账户，资产委托人在持有计划份额期间，不得变更本账户，因特殊情形需要变更的，应出具资产管理人、资产托管人认可的书面说明并提供相关证明文件。 13、资产管理计划收益：指计划财产的管理、运用、处分中或在其他情形下取得的一切收入及因运用资产管理计划财产带来的成本和费用的节约。 14、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过2个月。 15、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的约定购买本资产管理计划份额的行为。 16、参与：指资产委托人按照本合同的约定，在开放日业务办理时间内加入本计划份额的行为。 17、退