2015年上半年浙江省期货从业资格《基础知识》考试试题.pdf

2015年上半年浙江省期货从业资格 《基础知识》 考试试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易， 当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10% 的规定来决定期货 头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A ．4 B．8 C ．10 D．20 2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾 问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理 （）。 A ．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C ．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 3、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A ．中国期货业协会 B．中国证监会 C ．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 4 、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是 （）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C ．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 5、期货交易和交割的时间顺序是__ 。 A ．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C ．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲 的任职资格还要经过 （）的批准。 A ．中国证监会 B．期货业协会 C ．中国证监会派出机构 D．期货交易所 7、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得 更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手—— 乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下 滑。林某的行为违反了 《期货从业人员执业行为准则 （修订）》关于 （）的规定。 A ．合规执业 B．专业胜任 C ．竞争准则 D．不正当竞争 8、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请 之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。 A ．变更注册资本 B．变更公司形式 C ．破产 D．变更3% 以上的股权 9、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于 （）收取手续费。 A ．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C ．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 10、期货市场的基本功能之一是__ 。 A ．消灭风险 B．规避风险 C ．减少风险 D．套期保值 11、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到 相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__ 。 A ．相反 B．一般相同 C ．不一定 D．完全相同 12、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加 保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期 货公司 （）。 A ．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C ．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任 13、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__ 。 A ．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C ．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生 14 、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是 （）。 A ．自然人 B．国有企业 C ．投机客户 D．期货交易所会员 15、分立的说法，不正确的是 （）。 A ．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 C ．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 16、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是 （）。 A ．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C ．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理 事代其履行职权 17、6月5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约