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长沙中联重工科技发展股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查事项报告 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 公司名称（中文）：长沙中联重工科技发展股份有限公司 公司英文名称：Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And Technology Development Co.,Ltd 公司法定代表人：詹纯新 公司注册地址及办公地址：湖南省长沙市银盆南路 361 号 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中联重科 股票代码：000157 1、公司发起设立情况 长沙中联重工科技发展股份有限公司（以下简称“本公司”或 “公 司”）是经国家经贸委批准（国经贸企改〖1999〗743 号），由建设部 长沙建设机械研究院（以下简称“建机院”，该院 2004 年 10 月 21 日更名为长沙建设机械研究院，2005 年 10 月 28 日改制后，更名为 长沙建设机械研究院有限责任公司）、长沙高新技术产业开发区中标 实业有限公司、北京中利四达科技开发有限公司、北京瑞新建技术开 发有限公司、广州黄埔中联建设机械产业有限公司、广州市天河区新 怡通机械设备有限公司作为发起人，以发起方式设立的股份有限公 司。公司于 1999 年 8 月 31 日取得 4300001004095 号企业法人营业执 照，公司注册资本 10,000 万元。 2、公司股票发行情况 公司经中国证监会核准（证监发行字〖2000〗128 号），于 2000 年 9 月 15 日、9 月 16 日向社会公开发行每股面值 1.00 元的人民币 普通股股票 5000 万股,每股发行价 12.74 元。2000 年 10 月 12 日在 深圳证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中联重科”，股票代码 “000157”。变更后公司注册资本 15,000 万元。 3、公司历次股本变动情况 (1)2001 年 9 月经股东大会决议新增股本 15,000 万元,其中资本 公积转增 12,000 万元,未分配利润转增 3,000 万元,变更后公司注册 资本 30,000 万元。 (2)2002 年 10 月经股东大会决议以未分配利润转增股本 9,000 万 元,变更后公司注册资本 39,000 万元。 (3)2004年3月经股东大会决议以资本公积转增股本11,700万元, 变更后公司注册资本 50,700 万元。 (4)2006 年 7 月 14 日进行了股权分置改革，按流通股股东每持有 10 股流通股获送 3.2 股的对价的方案实施。股权分置改革方案实施 后，公司第一大股东建机院持股数为 212,237,298 股，占公司总股本 的 41.86%；第二大股东佳卓集团持股数为 67,453,430 股，占公司总 股本的 13.3％；北京中利四达科技开发有限公司、北京瑞新建技术 开发有限公司、广州黄埔中联建设机械产业有限公司、广州市天河区 新怡通机械设备有限公司四家合计持股数为 4,229,272 股，占公司总 股本的 0.84％；社会流通股股数为 223,080,000 股，占公司总股本 的 44%。 (5)2007年3月20日经股东大会决议以资本公积转增股本25,350 万元,变更后公司注册资本 76,050 万元。 2 4、公司的经营范围 开发、生产、销售工程机械、环卫机械、汽车起重机及其专用底 盘、消防车辆及其专用底盘、其它机械设备、金属与非金属材料、光 机电一体化高新技术产品并提供租赁、售后技术服务；销售建筑装饰 材料（不含硅酮胶）、工程专用车辆（不含乘用车）及政策允许的金 属材料、化工原料、化工产品；经营本企业《中华人民共和国进出口 企业资格证书》核定范围内的进出口业务；房地产业投资。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终 实际控制人（截至 2006 年末） 湖南省国资委 59.7％