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竞争企业间合作创新影响因素博弈分析 　　[摘要] 竞争企业之间的合作创新是技术创新的一种重要而又复杂性的形式，竞争企业之间是否进行合作创新，以什么形式进行合作创新，除了与企业规模、交易成本、机会主义倾向等因素有关外，还与技术的通用性、产品的需求价格弹性、创新中介的存在与否等多种因素有关，文章通过建立博弈模型分析了影响合作创新的主要因素及其对合作关系的影响。 　　[关键词] 竞争企业合作创新博弈 　　竞争企业之间是否进行合作创新，以什么形式进行合作创新，除了与企业规模、交易成本、机会主义倾向等因素有关外，还与技术的通用性、产品的需求价格弹性、创新中介的存在与否等多种因素有关，本文试图通过建立博弈模型分析影响合作创新的主要因素及其对合作关系的影响。 　　 　　一、合作创新的理论概述 　　 　　1.合作创新的概念 　　1912年，美藉奥地利经济学家熊彼特在他的《经济发展理论》一书中首先提出了“创新理论”，他认为:创新就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。 　　合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为(傅家骥, 1998)。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础, 以资源共享或优势互补为前提, 有明确的合作目标、合作期限和合作规则, 合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入, 共同参与, 共享成果, 共担风险。狭义的合作创新是指以合作开发为主的一种基于创新的技术合作契约关系，是企业、大学、政府机构，以及实验室为了共同的研发目标投入各自的优势资源而形成的合作契约安排。国外学者较少采用合作创新这一概念, 而是使用研发合作(RD Cooperation)、合作研究(Cooperative Research)、共同研究开发等概念。 　　合作创新的一般网络关系如图1所示，包括企业与竞争企业的合作、企业与供应商的合作、企业与客户的合作、企业与研发机构的合作以企业与创新中介的合作。 　　竞争企业之间的合作创新是指两家或两家以上的独立企业之间出于战略的考虑，利用各自的资源优势在研究开发阶段采取某种具体的???作方式，分摊研发投入、共担风险并分享研发成果。根据参与合作的企业的市场关系可分为企业之间的合作和非竞争企业之间的合作。合作企业之间在产品市场上仍保持竞争关系。 　　2.影响竞争企业参与合作创新的因素 　　综合众多国内外学者的研究，促使合作创新的主要动机主要来源于以下四个方面:第一，分摊创新成本和分散创新风险;第二，实现资源共享，获取互补资源，提高企业竞争力;第三，使研究开发中的“外部性”内部化，增加创新投入，加速创新进程;第四，加速产业技术扩散与转移，提高区内产业的竞争力。影响合作创新的障碍的因素主要有三个方面:第一，各主体投入的知识产权的评价、保护和首要归属问题;第二，合作企业的机会主义倾向影响合作目标的达成;第三，合作组织的协调成本过高。其中交易成本和机会主义倾向是影响竞争企业合作创新的主要因素。 　　(1)交易成本 　　交易成本是指交易双方用于寻找交易对象、签约及履约等方面的一种资源支出，包括金钱的、时间的、精力的支出等。作为一种特殊的经济行为，合作创新与自主创新相比存在着特殊的交易成本。 　　沟通成本。为了利用外部资源完成企业的技术创新计划，企业必须寻找合适的合作伙伴。不同的企业具有不同的能力和优势，而企业对潜在合作伙伴的能力往往并不了解，因此需要花费大量的时间、精力与他们进行交流、沟通。只有那些技术研究方向相投，又在资源和能力上具有一定互补性的组织才可能达成合作意向。同时,沟通的成功与否还会受许多因素的影响,潜在合作伙伴之间价值观和文化背景的差异,常常给合作各方的沟通带来一定困难。 　　谈判签约成本。合作协议的达成需要经历合作各方讨价还价的过程，企业从各自的利益出发，需要通过谈判得到一个令各方都满意的结果，这一过程常常是艰难而费时费力的。创新充满了不确定性，而合作又是一个涉及多主体的重复交易过程，很难达到一个均衡状态，为了保障未来合作的平稳发展，抑制可能出现的机会主义行为，必须预先制定道德风险防范措施，在契约中明确界定合作各方的责任义务，这也增加了交易成本。 　　履约成本。履约成本包括合作创新过程中涉及的各种成本，包括监督成本、契约修订成本和信息交流成本。为了减少合作伙伴的机会主义行为，企业必须花费额外的精力监督对方是否按照约定投入了足够的资源和努力;当外界环境变化时，原先制定的契约可能需要进行相应调整，企业不得不花费大量精力重新谈判协商，继续一个讨价还价的过程;联盟中不同组织之间的信息交流效率直接影响到合作效率，由于不同的价值观和企业文化， 这种信息交流不可能像企业内部那样流畅有序，促进信息交流渠道的通畅需要