【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度.docVIP

MG投资有限公司 MG风控【20GG】第 号 合规管理制度 （暂行） 第一章 总则 第一条 为规范MG投资有限公司（简称“总部”）内部 监督管理工作，督促并推动总部及其管理系统内各集团公司及其 下属各单位稳健、良性地发展，提升经营管理水平，增强风险管 理能力，提高运行效能，为经营决策和管理提供服务，现根据国 家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部实际情况， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于总部及其管理系统内各集团公司及其 下属各单位（以下统称“公司”）及所有员工。 第三条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工 的行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业 规范和自律规则、公司内部规章制度、政策和文件定，以及行业 公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规、制度和准则”）。 第四条 本制度所称合规管理，是指通过执行重点领域的巡 查、检查，实施过程及结果跟踪与监督，监督方案落实、整改的 进度，发挥监督、预防、警示和改进作用，进而预防和降低企业 违规处罚及经营管理等风险，减少公司遭受法律制裁或监管处罚 所带来的声誉或财务损失的可能，提升运行效能。 第五条 总部设立合规中心作为内部监督机构，经家族办理 事长/秘书长授权，独立行使公司监督职能，合规中心的监督职 能范围包含但不限于： (一) 公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监督； (二) 公司系统权限开通监督； (三) 公司业绩监督方案的落实监督； (四) 公司资金管理、使用、回笼监督； (五) 审计项目、监察项目、合规项目、内控项目（以下 统称“风控项目”）的整改监督； (六) 公司年度规划、财务经营目标、重大业务决策贯彻 达成监督； (七) 市场经营活动及会议活动合规和效能监督； (八) 风险事件监测，如负面舆情及低价倾销监测； (九) 营销、工程、招投标及采购合规和效能监督； (十) 绩效考核、奖励处罚监督； (十一)公司经营管理及财务管理的分析；(十二)家族办交办的其他事项。 第六条 经家族办理事长/秘书长授权，合规中心作为风控中 心指定的信息数据备案及系统权限管理归口部门，对公司重要的 信息和数据及系统权限负有向总部及其管理系统内各集团公司 及其下属各单位归集、获取及监督的职权，对信息数据的备案及 系统权限的开通之结果实施独立监督。 第七条 合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经营 管理。在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、 部门或个人的影响及制约。 第二章 内部监督机构和人员 第八条 合规中心由风控中心领导，风控中心直接对家族办 负责，在家族办理事长/秘书长的领导下独立开展工作。 第九条 合规中心根据工作需要设立相应的合规岗位，配备 与合规工作相适应的合规人员。 第十条 合规人员应具备与其从事的合规岗位相适应的专业 知识和业务能力，能够正确理解法律、法规、制度和准则；应当 具备正直、敬业精神，以及严谨的工作作风和良好的职业素养， 忠于职守，清正廉洁，恪守秘密。 第十一条 合规人员应当严格遵守保密制度，对履行职责中 掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反规定向其他机构、人 员泄露非公开信息。第十二条 合规中心实行总分部管理。合规中心总部统筹安 排和管理分部的合规人员的工作，分部合规人员受总部合规中心 负责人直接领导，业务上和行政上向总部合规中心负责人汇报。 第十三条 合规中心负责人负责组织、指导、督促合规人员 履行合规职责，并对本中心的工作进行考核。合规中心负责人结 合合规人员工作表现、工作绩效、个人职业素养，有权对总部及 分部合规人员的招聘、选拔、考核、奖惩及晋升等提报意见，由 风控中心负责人、理事长/秘书长对结果进行最终审批。 第十四条 合规人员按照法律、法规、制度和准则独立履行 合规管理职责，受国家法律和公司规章制度的保护，任何单位、 部门、机构和个人不得拒绝、妨碍、阻挠合规人员执行任务，不 得对合规人员进行打击报复。 第三章 合规中心的工作目标与原则 第十五条 合规中心围绕家族办的关注点开展工作，执行检 查与监督，以家族办的需求及利益为大前提。 第十六条 通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司 发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 第十七条 形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营 造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 第十八条 合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经 营管理。在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、部门或个人的影响及制约。 第十九条 合规人员开展工作时遵循实事求是、公平、公正 原则，客观、准确反馈监督事项情况。 第四章 合规中心的监督权限 第二十条 合规中心在履行职能时，具有以下权限： (一) 合规中心，作为家族办理事长/秘书长授