10-B-034-内部审核控制程序B.docx

爱文易成文具有限公司AIVEN ON STATIONERY CO.,LTD.文件名称内部审核控制程序质量环境管理体系（ISO：2015）文件类别二级文件文件编号AV-QEM-10-B-034版本B1页次0/5制定部门ISO委员制定日期2018-01-20生效日期2018-02-02部门会签营销部开发部受控文件（专用章)计划部采购部工程部生产部品质部物流部财务部人力部批准审核制定ISO委员分发■ 总经办■ 计划部■ 品质部■ 管理者代表■ 采购部■ 物流部■ 营销部■ 工程部■ 财务部■ 开发部■ 生产部■ 人力部修改日期修改版次修改内容修改人批准人2014-10-6A1内部审核和管理评审问题完善和改进事项潘洪海万金国2018-01-20B1按ISO：2015版本要求更新ISO委员文件类型内部审核控制程序文件编号AV-QEM-10-B-034二级文件版本B1制定部门ISO委员生效日期2018-02-02页 码1/51.目的：通过控制内部审核过程,验证公司的各项活动和结果是否符合管理体系标准的要求,确保管理体系运行的有效性和适宜性.2.范围：适用公司内部的质量/环境体系、过程及产品审核。3.定义：3.1 审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确保满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.4.职责：4.1 副总/总经理: 负责对《年度内审计划》及质量/环境管理体系审核报告的审批.4.2 管理者代表：4.2.1 负责主持内部管理体系审核；确定审核组长及审核员.4.2.2 负责制订年度内审计划、审核《内审日程安排》和《审核检查表》和《内审报告》.4.2.2 负责协调审核过程、纠正预防措施实施过程中出现的问题.4.2.4 负责向副总/总经理报告审核结果及提出对质量/环境管理体系管理体系的改进建议.4.3 审核组长: 4.3.1 负责组建审核小组及各小组工作分配；4.3.2 负责编制《内审日程安排》《审核检查表》按计划组织实施审核并形成《内审报告》；4.4 审核员: 负责按《审核检查表》对质量/环境管理体系管理体系进行审核,并按其要求对其进行判断和评价、开具不合格报告；4.3 品质/人力部：4.4.1 负责协助审核组长工作开展；4.3.1 负责对纠正和预防措施实施情况的汇总分析报告和纠正措施的跟踪验证；5.程序内容：5.1 审核计划5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责 策划各部门年度审核，编制《年度内审计划》（包括体系审核、制造过程审核、产品审核），确定审核的范围、频次和方法,报副总/总经理批准。5.1.2 体系审核计划无论采取集中或滚动审核，都要确保每年在管理评审之前，至少涉及企业所有过程的一轮完整的循环内审。对于重要的生产、APQP等过程，应保证每年至少1次内审。在下列情况下，可增加内审频次：1）组织结构、管理体系发生重大变化；2）出现重大品质、健康、安全、环境事故，或用户对某一环节连续投诉；3）产品结构发生重大变化；4）在认证证书到期换证前；5）其它认识必要时；文件类型内部审核控制程序文件编号AV-QEM-10-B-034二级文件版本B1制定部门ISO委员生效日期2018-02-02页 码2/55.1.3制造过程审核频次为对每个过程每年度至少一次。每一次审核可以分为多个时间段完成，审核应覆盖所有的工序，当出现以下情况时，经批准可增加过程审核频次：1) 更换生产地点；2) 生产工艺的改变；3) 内部发生重大的质量/环境问题或顾客投诉增加；4）主要供应商变更；5.1.4 产品审核的对象为经检验合格已入库的产品，审核频次为每类产品每年度至少一次。对于客户有特殊要求、顾客抱怨较多或质量/环境不稳定的产品应优先作为审核对象或增加审核频次。5.1.5 年度内审计划的内容：1）审核的目的、范围、依据和方法；2）受审部门和审核时间；5.1.6 根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但年度内审必须覆盖质量/环境管理体系管理体系全部要求；5.2 审核前的准备：5.2.1 成立审核小组：管理者代表任命内审组长和内审员，内审应与受审部门无直接关系的内审员负责 ；5.2.2 发放审核实施计划：由内审组长策划审核并编制本次《审核计划》，交管理者代表审核，副总/总经理批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：1）审核目的、范围、方法、依据；2）审核组成员和分工；3）审核日期和日程安排；4）受审部门及审核要点；5）审核报告分发范围、日期；5.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行；5.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审