表决权信托制度的研究（可编辑）.docVIP

表决权信托制度的研究 4. ’ , , , , . . , ,, .’ , . , . . . ,. , , . 5 . 曲 ’ . , , , . ? , ,, . ,., ., ’’ ”, .,. , ,】 ; , . , ,;6, . 、 ,. ., . , ; ; ,, , ’ , ;”, 叩¨ ” ’’ ,,; . . . ,, , ,,’ , . ,‘”. ” 7坠竺竺生竺坚曼竺璺竺, ’, .’ , , , . ,. , ,; : , ,,.,, , ,, , , , . :, ‘ , , .
, , , 8 , , . , , , . . “ : ; ; 9西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下, 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外, 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人:丁威 年月日 10导论 导论 .目的和意义 本文目的在于:为我国引进表决权信托提供可行性建议,使其在我国现 实经济生活中发挥重要作用以及填补国内学术界关于表决权信托理论研究的 不足。 首先,本文通过对表决权信托基本法律制度的论述和我国引进表决权信 托的立法建议的提出,期望表决权信托制度能够真正地走入我国的现实生活, 在我国社会经济中发挥积极的作用。 在现代社会,法律在经济领域所发挥的作用越来越大,这种作用不仅表 现在对社会经济秩序规制的层面上,而且对人们的经济活动发挥着越来越重 要的引导作用,这在公司和公司法领域、信托与信托法领域表现得愈加明显。 我国法律中关于表决权信托行使的制定法的缺失和学术界、实务界理论与实 务研究的不足,不仅不利于现实中已经出现的表决权信托行使行为的规范, 丽且也不利于表决权信托行使方式的推广利用。法律空白和理论与实务研究 的稀少致使实务界对表决权信托所知甚少,不了解当然也就谈不上运用了. 即使是对表决权信托有所了解的,也一方面由于无法确认表决权信托在我国 现有法律框架下的有效性,另一方面也不知道该如何正确地运用表决权的信 托行使方式才不至于在法律上无效,从而担心契约无效的法律后果,或者是不 敢放心地去运用表决权的信托行使方式,或者干脆就去钻法律叠白的漏洞, 滥用、误用表决权信托谋取不当利益。 其次,本文通过对表决权信托制度相关理论及具体制度等方面的论述, 将对我国该领域的学术研究发挥影响:其一,填补我国该学术领域的研究不 足;其二,为我国该领域的学术研究提供借鉴,并希望本研究的发表能够起表决权信托制度研究 到抛砖引玉的作用,傻我国更多躬学者关注并参与到表决权信托制度的研究 中来。 .文献综述 国外对表决权信托制度的研究,主要集中在美国和日本。在美国,表决 权信托曾在世纪年代被大量地滥用于建立企业集团托拉斯以 实现垄断经营目的,并引发了当时美国社会的反托拉斯风潮.表决权信托的 有效性也因此遭到了美国社会的广泛质疑和学术界的激烈争议。在世纪末 到世纪初的那一历史时期,无论是在判例上。还是在学说上,认为表决权 信托无效的判例和观点都占据了支配性的地位。否定论、反对论成为当时的 主流学说。此后,由于表决权信托在各产业部门的公司重建以及公司合并、 企业政策的持续与稳定、企业新贷款的完成等方面取得了显著的成果,美国 法院渐渐开始认可表决权信托的有效性。但在世纪的初期。也并不是美国 所有的州都无条件地承认表决权信托的有效性,其反对论、否定论依然存在, 甚至还占据着主导地位。直到年,沃姆舍关于表决权信托》的一篇著 名论文的发表,力在一定程度上阻止或缓和了表决权信托反对论或否定论的 发展。此后,随着年美国《统一事业公司法》及各州法对表决权信托制 度的认可,表决权信托的有益性、合法性也逐渐得到了学界的承认.现在, 可以说表决权信托制度绝对的否定论和反对论己经消失.总的来说,美国学 者关于表决权信托的论著主要集中在其有效性引起争议的那段时期,也许是 出于实用主义,在其有效性被统一事业公司法及各州法以成文法形式认可以‘ 后,就很少看到这方面的学术研究了。此外.从美国许多信托法方面的论著 来看,往往都没有论及表决权信托,这也许说明美国学者大都没有将其作为 信托中的一个制度来考虑。不过,信托运用的领域如此广泛,信托法论著没 有提及表决权信托也是可以理解的。不管怎样.表决权信托是一种关于股份 上的表决权及其他权利的信托,这也是毋庸置疑的。 本对表决权信托的研究,始于世纪年代发生的朝同报