第2章 财政的起因和职能.pptVIP

第2章 财政的起因与职能 本章提要 1. 市场失灵 2 .财政职能 1. 市场失灵 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 1.2 市场势力 1.3 市场残缺 1.4 市场功能缺失 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 市场失灵（market failure） 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平； 经济波动； 优值品或劣值品等。 1.2 市场势力 市场势力的形成原因 垄断 市场竞争的结果造成的垄断； 自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 垄断造成的效率损失 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争 1.3 市场残缺 公共产品（public goods） 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 政府具有提供公共产品的极大潜力 外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 负外部性和正外部性 负外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 约翰·斯图亚特·穆勒：《政治经济学原理》 “为了确保航行的安全，建造和维修灯塔、设置浮标等属于政府的职责。由于不可能向受益于灯塔的海上船只收取使用费，没有人会出于个人利益的动机而建造灯塔，除非由国家的强制征税给予补偿。” 亨利·希奇威克 庇古：《福利经济学》 保罗·萨缪尔森：《经济学》 灯塔“由于外部经济效应而成为政府的合理活动”。 科斯：《经济学中的灯塔》 “早期的历史表明，与许多经济学家的信念相反，灯塔的服务可以由私人提供。那时，船主和货运主可以向国王申请允许私人建造灯塔并向受益的船只收取（规定的）使用费。灯塔由私人建造、管理、筹资和所有。他们可以立遗嘱出卖和处置灯塔。政府的作用局限于灯塔的产权的确定与行使方面。使用费由灯塔的代理人收取。产权执行问题对他们与船主提供货物和劳务的供给并无二致。产权只有在其调节使用费价格这一点上起着异乎寻常的作用。” 信息不对称（asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险 1.4 市场功能缺失 定义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 类型 分配不公平 经济波动 优值品和劣值品 1.分配不公平 市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分 罗尔斯：“正义是社会制度的首要价值，就像真理是思想体系的首要价值一样。” 2.经济波动 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。 3.优值品和劣值品：反映消费偏好 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务； 如香烟、毒品等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 2 .财政职能 2.1 财政职能的类型 2.2 配置职能 2.3 分配职能 2.4 稳定职能 2.1 财政职能的类型 财政职能的类型 配置职能 分配职能 稳定职能 2.2 配置职能 理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善； 矫正市场的不完善。 矫正竞争的不完善 对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等 矫正自然垄断 建立公共企业 按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空； 管制 创造可竞争市场(contesta