600346_ 大橡塑关于募集资金存放与实际使用情况专项报告.pdfVIP

大连橡胶塑料机械大连橡胶塑料机械股份有限公司股份有限公司 大连橡胶塑料机械大连橡胶塑料机械股份有限公司股份有限公司 关于关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告募集资金存放与实际使用情况的专项报告 关于关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、一、非公开发行股票及募集资金情况非公开发行股票及募集资金情况 一一、、非公开发行股票及募集资金情况非公开发行股票及募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会 《关于核准大连橡胶塑料机械股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2011]1809 号），2011 年 11 月公司向大连市国有资产投资经 营集团有限公司发行了人民币普通股股票 3,100 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 人民币 9.63 元。公司募集资金总额为人民币 298,530,000 元，扣除发行费用人民币 9,631,000 元，实际募集资金净额为人民币 288,899,000 元，其中增加实收资本 （股本） 人民币 31,000,000 元，增加资本公积人民币 257,899,000 元。上述资金于 2011 年 11 月 29 日到位，并经中准会计师事务所有限公司中准验字[2011]第 6011 号验资报告验证。 二、二、募集资金管理情况募集资金管理情况 二二、、募集资金管理情况募集资金管理情况 为进一步加强公司募集资金的使用控制，确保募集资金使用的规范、安全、高效， 根据 《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法规和规范性文件的要求，公司 修订了 《募集资金管理办法》，并于 2011 年 7 月 1 日经公司2011 年第一次临时股东大 会审议通过。 根据 《募集资金管理制度》，公司及实施募投项目的子公司对募集资金采用专户存储 制度。公司 2011 年度非公开发行股票募集资金到位后，全部存储于公司在上海浦东发 展银行股份有限公司大连分行开设的募集资金专项账户。该募集资金仅用于公司向全资 子公司大连大橡机械制造有限责任公司 （以下简称“大橡机械” ）增资，用于大橡机械的建 设项目。2011 年 12 月，公司对大橡机械进行增资，募集资金从公司募集资金专户分别 划转至大橡机械在上海浦东发展银行大连分行及深圳发展银行大连星海支行开设的募集 资金专项账户。 2011 年 12 月 9 日，公司、申银万国和上海浦东发展银行股份有限公司大连分行共 同签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》；2011 年 12 月 26 日，公司、申银万国、 大橡机械分别和上海浦东发展银行大连分行及深圳发展银行大连星海支行签订了 《募集 资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与 上海证券交易所 《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截 1 至 2011 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。 截至2011 年 12 月31 日，公司募集资金存储专户余额（含利息收入）合计为24,018.13 万元 （其中利息收入2.92 万元），具体存储情况如下： 开户单位开户单位 银行名称银行名称 存储方式存储方式 账号账号 金额金额 （万元（万元）） 开户单位开户单位 银行名称银行名称 存储方式存储方式 账号账号 金额金额 （（万元万元）） 大橡机械 深圳发展银行大连星海支行 活期 11012766263101 5,000.60 大橡机械 上海浦东发展银行大连分行 活期 75010154500005189 19,017.53 合计 24,018.13 三、三、2011 年度募集资金的实际使用情况年度募集资金的实际使用情况 三三、、 年度募集资金的实际使用情况年度