东港股份2010年度内部控制自我评价报告.pptVIP

* 东港安全印刷股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 东港安全印刷股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 一、公司的基本情况 东港安全印刷股份有限公司的前身为济南鲁港印务有限公司，1997 年 12 月 经济南市对外经济贸易委员会济外经贸投字（1997）211 号文《关于济南鲁港印 务有限公司更名事宜的批复》批准，济南鲁港印务有限公司更名为济南东港安全 印务有限公司。 2002 年 11 月 18 日，经中华人民共和国对外经济贸易合作部（现为商务部） 外经贸资一函[2002]1298 号文《关于同意济南东港安全印务有限公司转制为外 商投资股份有限公司的批复》批准，香港喜多来集团有限公司、浪潮电子信息产 业股份有限公司、济南发展国有工业资产经营有限公司、北京中嘉华投资咨询有 限公司、RICH RIVER INVESTMENTS LIMITED 作为发起人，依法将济南东港安全 印务有限公司变更为东港安全印刷股份有限公司。公司改制后总股份为 8,200 万股，每股面值人民币 1 元，注册资本为人民币 8,200 万元。 根据公司 2006 年第二次临时股东大会决议，并于 2007 年 1 月 30 日经中 国证券监督管理委员会证监发行字[2007]24 号文核准，本公司于 2007 年 2 月 8 日向社会发行人民币普通股股票 2,800 万股。中瑞华恒信会计师事务所有限公 司出具了中瑞华恒信验字（2007）第 2011 号的验资报告。本次发行后，公司的 注册资本金额变更为人民币 11,000 万元，总股份为 11,000 万股。本公司首次公 开发行的人民币普通股股票 2,800 万股,已在深圳证券交易所挂牌交易，公司证 券代码“002117”，证券简称“东港股份”。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1210 号文核准，公司于 2010 年 9 月 10 日向社会增发人民币普通股股票 14,124,172 股。中瑞岳华会计师事务 所出具了中瑞岳华验字[2010]第 243 号验资报告。本次增发后，公司的注册资本 金额变更为人民币 124,124,172 元，总股份为 124,124,172 股。 本公司注册地址：山东省济南市山大北路 23 号 法定代表人：谷望江 企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市） 经营范围：出版物、包装装潢印刷品、其它类印刷品印刷;纸制品的生产、 销售；高档纸张的防伪处理、销售；数据打印系统地开发、生产；科技信息咨询 2 东港安全印刷股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 服务 IC 卡产品和智能标签产品的生产、销售。 本公司设立了相应的组织机构：除股东大会、董事会、监事会外，还设立 了审计部、办公室、销售部、财务部、票证生产部、物流部、彩印事业部、标签 事业部、数据处理事业部、银行卡事业部、研发中心等职能部门。 截止 2010 年 12 月 31 日，公司拥有 8 家控股子公司。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公 司的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 三、公司的内部控制结构 （一）控制环境 公司在日常经营过程中将各项制度视为公司的法律，坚持在管理中不断完善 和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，只有建立完善高效的内部控 制机制，才能使公司规避风险，提高工作效率、提升公司治理水平。 本公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环 境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。本公司本着规范 运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面： 1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程 的设计和运行。本公司一贯重视这方面氛围的营造和保持