劲胜股份关于加强公司治理专项活动自查报告和整改计划.pdfVIP

公司治理专项活动的自查报告和整改计划 东莞劲胜精密组件股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证券监督管理委员会证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，东莞劲胜精密组件股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政 法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》等内部规章制度，结合公司实际情况进行了自查并制定了整改计 划（自查事项报告见附件），现将公司自查报告和整改计划报告如下： 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一） 不断完善公司内部控制管理制度。 （二） 持续加强公司投资者关系管理工作。 （三） 进一步发挥公司董事会专门委员会作用。 （四） 公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场 的法律法规政策学习，增强规范运作意识。 二、 公司治理概况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公 司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作， 在公司治理的各个方面都符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》的要求。 （一） 股东和股东大会 1、关于公司与控股股东、实际控制人 劲辉国际企业有限公司（以下简称“劲辉国际”）持有公司首次公开发行前 82%的股份、发行后61.50%的股份，为本公司控股股东。 1 / 39 公司治理专项活动的自查报告和整改计划 王九全先生持有劲辉国际50%股权，通过劲辉国际控制本公司首次公开发行 前82%的股份、发行后61.50%的股份，为本公司实际控制人。 在公司日常经营和重大决策过程中，公司控股股东和实际控制人行为规范， 依法行使其权利，并承担相应的义务。公司治理结构健全，运行良好，公司自上 市以来，未发生过控股股东、实际控制人利用其控制地位侵害其他股东利益的行 为；也没有发生过控股股东、实际控制人占用公司资金或要求为其担保或为他人 担保的情形；控股股东或其控股的其他关联单位在人员、资产、财务、机构和业 务方面与公司明确分开；公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在有关联 交易或同业竞争的情况；公司控股股东、实际控制人未控制其他上市公司，不存 在“一控多”现象。 2、关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市规则》 等相关法律法规的规定，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求，规范 地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供 便利，使其充分行使股东权利，保护全体股东的利益。公司股东大会的通知时间、 授权委托等符合相关规定；股东大会提案审议符合程序，股东大会就会议通知所 列明的议案依次进行审议；股东大会有股东发言环节，股东可充分表达自己的意 见，以确保中小股东的话语权；股东大会会议记录完整、保存安全，会议形成的 决议能够充分及时披露。 公司自上市以来，股东大会在召集、召开程序、出席会议人员的资格和会议 召集人资格、表决程序、表决结果等方面均符合有关法律法规和《公司章程》的 规定。 （二） 董事和董事会 公司第一届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会的人数及 构成符合有关法律法规和《公司章程》的规定，各董事的任职资格、任免情况符 合法定程序。董事会成员包含业内专家和其它专业人士，具有履行职务所必需的 知识、技能和素质。董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 提名委员会四个专门委员会，并制订了各专门委员会的工作细则，公司董事会的 2 / 39